OFDI逆向技术溢出对地区技术创新的影响——基于基础吸收能力的调节作用.pdfVIP

面京孪；tl鲍学报z年第s期 OFDI逆向技术溢出对地区技术创新的影响 基于基础吸收能力的调节作用 王 雷，桂成权 (东华大学 管理学院，上海 200051) [摘 要】利用2002--2012年 中国省际面板数据，通过对基于基础吸收能力调节的OFDI逆向技术溢出对以专 利授权数量表示的技术创新影响的研究得到如下结论：加入经济发展水平 、金融发展水平与基础设施建设水平各 个指标的调节变量后，东部、中部和西部地区的OFDI逆向技术溢出效应对技术创新能力均产生了正面效应，但是 与RD经费投入和科研人员数量相比，这一促进效应依然较小；基础吸收能力调节变量的加入正向调节了OFDI 逆向技术溢出对技术创新的影响；相对来说，基础吸收能力对西部地区OFDI逆 向溢 出与创新能力之间关系的调节 效应更为重要。 [关键词]对外直接投资；逆向技术溢出；基础吸收能力；经济规模 ；经济开放度；金融效率；金融结构；基础设施 建设；OFDI；区域经济 [中图分类号]F061．5 [文献标识码]A [文章编号]1672—8750(2015)05—0028—09 一 、 引言 自21世纪初我国加入WTO后，我国的经济发展突飞猛进 ，对外开放强度逐渐加大，与其他国家 的联系也 日益密切 ，在外商直接投资额逐年增加的同时，我 国的对外直接投资也迅速发展，“走出去” 已成为中国企业进一步提升竞争力的必由之路。内生增长理论认为，技术进步与创新对一国的经济 增长至关重要，而技术进步可以通过国内研发活动提升本国技术能力或通过开放获取国际技术溢出 来实现。其 中，对外直接投资是获取 国际技术溢出的一条重要渠道 ，不仅发达国家的对外直接投资可 以获得东道 国的技术与知识溢出，而且 由于研发资本和科研人员相对匮乏，对外直接投资更是逐渐成 为发展 中国家获取国外先进技术以提升本国创新能力的重要渠道。就我国而言，通过外资、外贸等途 径获取 国际先进技术的溢出也是实现技术进步与技术创新的重要途径。在外资方面，近年来我国正 逐步从以吸收外商直接投资为主转向吸收外资和对外直接投资并重。据商务部资料显示，2O03— 2012年我国对外直接投资流量从 28．5亿美元增长到772．2亿美元，达到历史最高点，甚至在金融危 机期间我国的对外直接投资也实现了稳步增长。 虽然通过 OFDI可以获取国际先进技术和知识的溢出，但是从不同地区的实施情况来看，其效果 并不相同，一部分地区有效利用了OFDI的逆向技术和知识溢出，进而带动了本地区的技术创新，另 一 部分地区的OFDI则并未收到理想的效果。导致这种差异的主要原因在于各地区吸收能力的不 [收稿 日期]2015—03—30 【基金项 目】国家科技部软科学项 目(2014GXS4D103)；上海市哲学社会科学规模项 目(2014S5D202)；东华 大学励志项 目 (B201315) [作者简介]王雷(1974一 )，男，河南 内黄人 ，东华大学管理学院教授，博士生导师，主要研究方向为技术创新与管理；桂成权 (199l一 )，男，安徽蒙城人，东华大学管理学院硕士生，主要研究方向为产业战略。 · 28 · 王 雷 ，桂成权 ：OFDI逆向技术溢出对地 区技术创新的影响 同，因为通过对外直接投资获取的先进知识并不会 自动转化为企业的技术创新能力，而是要通过对先 进知识的吸收、转化与利用才能实现这种转化 。由于我 国各地区在经济发展水平、金融发展水平、基 础设施建设水平等基础吸收能力方面存在较大差异，对外直接投资逆向技术溢出对各地区技术创新 的影响也不尽相 同，因此我们认为研究各地区的基础吸收能力对 OFDI逆 向技术溢出效应的调节作 用有助于各地区采取有针对性的政策措施来促进本地区的技术进步与创新，这具有重要的理论价值 和现实意义 二 、文献 回顾 Driffield等学者认为对外直接投资是获取 国际技术溢出的一条重要渠道 ，其对技术进步具有正 向的促进作用…。Cohen和