贸易壁垒调查制度比较分析研究.pdf

内容摘要 贸易壁垒调查制度，与反倾销、反补贴和保障措施制度并称为四大贸 易救济工具。在WTO 时代，它对于WTO 成员方利用WTO 强有力的争端 解决机制，维护其在WTO 各项协议下所享有的权利，改善调查国国际贸 易和投资环境、维护调查国产业利益以及促进国际贸易争端的解决等方面 具有十分重要的意义。 随着经济全球化的发展，国际贸易保护主义加剧，我国的对外贸易摩 擦增加，对外贸易形势日益严峻，加之我国的贸易壁垒调查制度建立不久， 其立法和实践还不够完善。此时，加强对美国、欧盟等贸易壁垒调查制度 比较完善的国家的相关制度的研究，能增强我国贸易壁垒调查的能力，对 我国贸易乃至经济持续、健康发展意义重大。 本文首先阐述了贸易壁垒调查制度的定义、主要内容、性质及美国、 欧盟与我国贸易壁垒调查制度的产生与发展，以期对该制度有一个比较完 整的认识。然后采用比较分析和实证分析等方法对美国、欧盟及我国的贸 易壁垒调查制度的若干重要实体问题和程序问题进行比较研究，揭示这种 制度作为历史的产物对WTO 时代的国际贸易以及WTO 多边贸易体制所 产生的影响，并总结美国和欧盟比较成熟的立法与实践经验，进行分析评 价，以资我国借鉴。 本文共三万余字，除前言和结语外分为以下3 个部分： 第一部分，贸易壁垒调查制度概述。贸易壁垒调查制度，是指一国对 外贸易主管机关依申请或者依职权对外国(地区)政府所采取或维持的构 成贸易壁垒的措施或做法进行调查，并根据调查结果采取相应救济性措施 的行政性法律规范的总和。本部分中笔者对该制度的一些基本内容进行了 简要的阐述，并概括论述了贸易壁垒调查制度的性质及其在美国、欧盟和 我国的产生与发展。贸易壁垒调查制度的基本内容主要包括实体内容和程 序内容。本文第二、三部分将分别进行详细的分析比较。贸易壁垒调查制 度最早在美国建立，随后欧盟仿效美国301 条款建立了自身的贸易壁垒调 查制度，但与美国 301 条款相比较，欧盟TBR 更具多边主义特色。我国 于2005 年3 月1 日起正式实施《对外贸易壁垒调查规则》，这表明我国已 经初步建立了贸易壁垒调查制度。此外，贸易壁垒调查制度在WTO 时代 与其他贸易救济工具相比，具有以下性质：进攻性、单边性、功利性、行 政性。 第二部分，贸易壁垒调查制度实体规则比较。贸易壁垒调查制度实体 规则主要涉及贸易壁垒调查制度的适用范围、贸易壁垒认定的法律依据、 损害的认定标准及国家或地区利益几个方面。明确这几方面问题，是正确、 有效地利用贸易壁垒调查程序的前提。关于贸易壁垒调查制度的适用范 围，各国国内法对其规定各不相同，笔者根据各国的相关立法，归纳出以 下几个主要范围：货物贸易、服务贸易、知识产权及投资领域。此外，贸 易壁垒调查制度的适用范围还可指进口贸易和出口贸易这两种贸易形式。 外国（地区）政府的一项对外政策和行为是否构成贸易壁垒，是贸易壁垒 调查制度的重要内容，但各国对于贸易壁垒认定的法律依据是国际法还是 国内法，规定有所不同。在贸易壁垒界定的问题上，除了“贸易壁垒认定 的法律依据”之外，另一个比较重要的概念就是“损害”。损害要件是从 广义上讲的，指贸易壁垒对调查国经济所造成的不利影响或伤害。国家或 地区利益在贸易壁垒调查制度中具有重要地位，它贯穿于该制度的整个运 行过程。有关行政机关在决定是否立案、是否中止或终止调查、是否启动 国际争端解决程序、是否采取报复措施等一系列的问题时都必须考虑国家 或地区利益的存在与否。而如何处理国家或地区利益与申请人利益则关系 到贸易壁垒调查制度作用的发挥。本部分中，笔者对美国、欧盟及我国的 相关规则进行比较研究，详细分析了各国的具体立法状况。 第三部分，贸易壁垒调查制度程序规则比较。贸易壁垒调查程序是指 一国对外贸易主管部门根据申请，对有关对外贸易事项进行调查时所应遵 循的程序。贸易壁垒调查制度程序规则主要涉及申请与审查程序、调查与 认定程序以及采取相应措施阶段。申请与审查程序中主要涉及申请主体与 审查立案程序两个问题，各国规定的申请主体主要有自然人、企业、产业 和成员国，但各国的具体规定又有所不同。适格的申请人提出调查申请之 后，调查机关需要对申请进行审查并决定是否立案，并进行相应的通知和 公告程序。其中审查立案程序中比较重要的是关于证据的提交、申请文件 的审查期限及申请的撤回等问题。调查与认定程序中主要涉及专家咨询程 序、磋商程序、贸易壁垒认定期限及调查的中止或者终止几个问题，各国 对以上几个