质量和风险控制创新.pptVIP

* * * 如何有效控制推荐挂牌项目质量和风险 南京证券　场外市场业务部 专题研讨 一、我们对推荐项目质量和风险控制的理解 二、项目流程中主要环节的质量控制 三、重点关注的几类风险 主要内容 一、以信息披露为核心，以尽职调查为基础 《推荐挂牌业务规则》32条： 第三十二条 协会对下列事项进行审查： （一）备案文件是否齐备； （二）主办券商是否已按照尽职调查工作指引的要求，对所推荐 的公司进行了尽职调查； （三）该公司拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求； （四）主办券商对备案文件是否履行了内核程序。 不对公司本身的成长性、盈利能力、是否具备投资价值等做实质性判断，而由投资者自主决策。 我们对质量和风险控制的理解 二、可以推荐风险，切勿风险推荐 （一）处于成长期的中小企业自身存在不规范、经营存在不同的风险、未来发展存在不确定性属于常态； （二）作为推荐主办券商，应基于一定的专业能力、全面的尽职调查、充分的信息披露，识别、调查并披露公司存在的风险，审慎向投资者推荐； （三）推荐工作本身不得存在风险点和盲点。 我们对质量和风险控制的理解 二、可以推荐风险，切勿风险推荐 我们重点关注的推荐工作风险： 1、项目人员不具备相应的专业能力 2、尽职调查工作不符合《尽调指引》要求 3、信息披露不充分 4、内核工作不尽责 我们对质量和风险控制的理解 三、质量和风险控制