中小企业板结算部分培训(ppt 21页)-精.pptVIP

2004年5月31日 中小企业板培训（结算部分） 杨璐 中小企业板培训 结算部分 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 杨 璐 实施方案的要点 两个不变，四个独立 法律法规、上市标准 运行 、监察、代码、指数 是主板市场的一部分 结算模式与主板一致，没有改变 实施办法的要点 市值配售方式发行； 面向沪、深两市的投资者； 深市交易主机进行交易撮合； 沪市投资者只能卖出不能买入； 登记结算业务按两市规则办理； 与沪市进行市值配售的业务是反相相似的； 二级配售的流程 T-3日，市值计算 哪些股份纳入市值计算（流通股份）： 冻结的 高管买入锁定的 质押的 要约收购，处于保管期的 哪些证券纳入市值计算（上市A股证券） *ST也纳入计算 如何计算价格（收盘价） 如该日无收盘价，则依上一交易日的收盘价计算 二级配售的流程 T-2日，发送可申购数据 不同托管席位收到的可申购数量是一样的； 该可申购量已经根据发行的申购上限进行了处理，基金除外； 结算信息库SJSGF.dbf 业务类别GFYWLB=‘A4’; 确认股数GFQRGS=可申购股数； 二级配售的流程 T日，申报申购委托 申报不可以撤单； 填写正确的价格； 申报数量必须是1000的整数倍； 在T日前更改了帐户的，用新帐户进行申购； 在T日更改帐户的，用老帐户进行申购； 二级配售的流程 T日，如何避免申报数量的错误 个人投资者，按T-2日的可申购量进行申报，或按发行的申购上限进行申报； 基金，按T-2日的可申购量进行申报，或按系统上限999,999,000进行申报； 二级配售的流程 T日收市，接收配号数据 结算信息库SJSGF.dbf； 业务类别GFYWLB=‘A2’; 委托股数GFWTGS=起始配号； 确认股数GFQRGS=配号数量； 一个帐户一条配号记录； 二级配售的流程 T+1日收市，接收中签数据 结算信息库SJSGF.dbf； 业务类别GFYWLB=‘A3’; 委托股数GFWTGS=中签号码； 确认股数GFQRGS=中签股数(1000)； 一个帐户多个中签就有多条中签记录； 二级配售的流程 T+3日，申报放弃认购委托 认购资金不足才需要申报； 该委托可以撤单； 建议在下午进行申报，截止时间为15:00； 放弃股数可以不是1000的整倍数； 二级配售的流程 T+3日收市，接收新股认购数据 结算信息库SJSGF.dbf； 业务类别GFYWLB=‘A5’; 委托股数GFWTGS=中签股数； 确认股数GFQRGS=认购股数； 资金金额GFZJJE=认购价格； 一个帐户一条记录； 认购资金=GFQRGS*GFZJJE； 二级配售的流程 T+3日，扣划认购资金 实际金额=认购资金—认购手续费； 认购手续费=认购资金×3.5‰； 资金结算信息库SJSZJ.dbf； 用途代号ZJYTDH=E002； 证券代码ZJZQDM=002***；(003***一样) 二级配售的流程 T+4日收市，接收新股登记数据 结算信息库SJSGF.dbf； 业务类别GFYWLB=‘01’; 确认股数GFQRGS=新股登记股数； 至此，可以进行转托管申报了； 发行过程中的转托管 发行期间（T～T+3期间）不允许进行转托管； 发行结束、上市前可以进行转托管； 办理进行转托管后，及时终止投资者的自动申报功能，以避免中签后没有资金需要放弃； 不能进行二级配售申购的账户 个人投资者 没有姓名； 没有身份证号码； 机构投资者 没有单位全称； 没有注册号码； 解决方法 到任一开户代理点，尽快补充资料； 二级配售数据接口总结 中小企业板块股票与沪市股票的区别 申购、上市的代码 交易撮合 代理部分的申报 交易委托 资金清算 股东名册 申购、上市的代码比较 资金清算的比较 相关帮助 中国结算深圳分公司技术咨询热线 (0755中国结算深圳分公司总机 (0755中国结算网站 深圳证券交易所网站 结束 自由提问 谢谢！ EMAIL：lyang@ * * 结算信息库SJSGF.dbf A5 认购记录 T+3日 A3 中签记录 T+1日 A0 错误记录 A1 配号记录 T日 A4 可申购股数记录 T-2日 600*** 737 *** 上海部分 003*** 003 *** 深圳部分 沪市 股票 609*** 739 *** 上海部分 002*** 002 *** 深圳部分 中小 企业 板块 股票 H021 H004 认购手续费 I003 I001 结算风险基金 H019 H001 交易经手费 G005 G002 监管规费 G004 G001 交易印花税 C006 C001 买卖净额 003*** 证券 002*** 证券 用途代号 ZJYTDH 资金结算信息库SJSZJ.dbf