外商直接投資對中國種業影響研究effectsofforeigndirectinvestment.pdfVIP

CITY UNIVERSITY OF HONG KONG 香港城市大學 Effects of Foreign Direct Investment on China’s Seed Industry 外商直接投資對中國種業影響研究 Submitted to College of Business 商學院 in Partial Fulfillment of the Requirements for the Degree of Doctor of Business Administration 工商管理學博士學位 by Zhan Yuhong 湛育红 June 2014 二零一四年六月 摘要 國務院《關於加快推進現代農作物種業發展的意見》指出：種業是國家戰略 性、基礎性核心產業，是促進農業長期穩定發展、保障國家糧食安全的根本。 我國種業 1990 年代出現市場行為，但全面市場化僅從 2000 年前後始，種子 行業、內資種子企業均處於嬰幼期，可謂弱不禁風。 改革開發放以來，特別是加入 WTO 之後，境外資本全面進入中國農業，種 業未能獨善其身。外商在種子行業的負面公眾事件時有發生，外商直接投資 （FDI ）與中國種業的爭論頗多，不僅成為社會焦點，也日益成為學界熱點。 無論如何，FDI 對中國種業的影響早已發生並繼續作用。本研究希望回答三 個問題：“影響從何而來，影響如何發生，影響如何關乎產業安全”，進而正本 清源，助益社會認識這一客觀現象，並為管理部門決策提供參考。 研究採用理論分析、實證分析、案例分析與政策分析相結合方法。 在外商直接投資理論和產業影響理論的基礎上，側重於 FDI 與產業安全， 研究二者之間的作用機理框架：通過中介變量--產業鏈（育繁推一體化），在政 府與國際市場這二個調節變量影響下，FDI 作用於技術、資本、渠道、勞動力等 因數，影響種業產業安全這個因變量。上述變量的多種作用關係構成了FDI 對種 業產業安全影響體系。上述對“影響從何而來和影響如何發生”的重點研究，建 立了FDI 對種業產業鏈影響“作用機理模型”，這是本研究主要理論成果。 論文隨後通過實證分析來進行中觀研究。借用菲德模型和柯布-道格拉斯生 產函數，抽樣選取 2005-2011 年間種業總產出及外商直接投資數據進行回歸分 析，對 “作用機理模型”進行深化驗證。 為進一步檢測上述結果，論文進行了微觀研究，選取孟山都、杜邦先鋒為代 表的外資企業和以登海種業、隆平高科為代表的內資企業，採用事件分析和調查 訪談法，按“作用機理模型”的框架進行了論證。 研究發現， “作用機理模型”中的其他變量顯著受 FDI 支配：外資片面追 求市場佔有率，忽視技術創新和技術安全，對我國種業總產出和勞動生產率具有 顯著負面影響；FDI 在技術、資本、渠道、勞動力等方面全面擠佔了國內企業空 間，存在顯著的資本擠出現象，且難以按 “育繁推一體化”科學格局發展；又由 i 於外資在生產過程中引入安全指數不確定的轉基因技術等，使種業具有生物意義 上的潛在風險。 中國種業對外資形成了較顯著的依賴，種業的獨立競爭力和國際影響力下 滑，產業基礎性地位受損，產業安全存在現實和潛在風險。在全球化資本流動時 代，我國種業危機隨時可能爆發：如價格急漲急跌、獨立育種能力喪失、種質資 源流失、生態惡化等，最大風險是糧食安全。 由此提出政策建