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第 17卷第 11期 管 理 科 学 学 报 V01．17No．11 2014年 11月 JOURNALOFMANAGEMENTSCIENCESINCHINA NOV．2014 一 种考虑整数约束的环境效率评价 MOISBMSE模型① 宋马林 ，王舒鸿 ，邱兴业。 (1．安徽财经大学管理统计研究中心，蚌埠233030；2．南开大学经济学院，天津 300071； 3．南开大学数学科学学院，天津 300071) 摘要：传统的基于数据包络分析的环境效率评价常常忽略投入、期望产 出和非期望产 出为离 散型变量的可能性，从而无法精确处理现实中存在的具有整数特征的指标数据 ，一直以来影响 着评价结果的精确性．本文以混合导向的整数 DEA为基础，对超效率SBM模型进行拓展，构 建了一种能够同时兼顾整数约束和非期望产出指标数据的超效率SBM模型，并在实例中采用 搜索算法，对该模型进行求解并通过Bootstrap方法对结果进行修正．将每一个最优整数点与 被评价决策单元之间的距离进行比较，可以找出最短距离所对应的最优整数点，即为其帕累托 改进方向．该模型将为环境效率评价提供 了适用范围更广泛的测度方法． 关键词：环境效率；整数约束；非期望产出；搜索算法 中图分类号：F224．3；0224 文献标识码：A 文章编号：1007—9807(2014)11—0069—10 0 引 言 多且非期望产出较少的DMUs的环境效率值相对 较高 ，．但是，在现实中，有些决策单元的指标 近些年来，环境问题已经成为阻碍许多国家 数值只能为整数，而经典的DEA模型是建立在假 社会经济可持续发展的重大难题之一．如何尽快 定投人、产出均为连续型变量的基础上，因此无法 遏制环境的进一步恶化，业 已成为国际上不少学 准确计算和讨论整数变量的情形，只能进行简单 者的重要研究方向之一．学者们普遍认识到，提 的近似计算，所得到的结果也往往与现实相差甚 高单位环境负荷的经济价值，即环境效率，是协调 远，甚至根本不具有可 比性． 环境保护和经济增长的必由之路 J．在此情况 针对上述问题，目前还没有发现有相关文献 下，效率评价相关理论和技术在环境经济与管理 提出较为准确的解决办法 J．本文将基于整数规 领域得到越来越广泛的发展和应用．作为一种计 划理论，同时兼顾投入和产出指标 中可能出现的 算相对效率的较为有效的方法，数据包络分析 整数约束与非期望产出，提出一种混合导向的考 (dataenvelopmentanalysis，DEA)可以对一组同质 虑整数约束的超效率SBM(mixed—objectiveinteger 决策单元 (decisionmakingunits，DMUs)的效率进 slacks—basedmeasureofsuper—efficiency，MOISBMSE) 行排序，并能够算出无效 DMUs的冗余和不足，提 模型，以期提高环境效率评价结果的可靠性和稳 出这些DMUs实现帕累托改进的具体方向和数 定性，并实现对 DMUs的完全排序 ；随后还应用具 量 J．DEA是进行环境效率评价的公认的最好 有优 良性质的自举法(Bootstrap)对评价结果进行 的方法之一，在评价结果中，投人较少、期望产出 了模拟和修正 ． ① 收稿 日期 ：2012—08—11；修订 日期：2012—12—23． 基金项 目：教育部新世纪优秀人才支持计划资助项 目(NCET一12—0595)；国家 自然科学基金资助项 目；安徽高等学校