第五章规制经济理论精要.pptVIP

◎ 公平报酬率模式 收益率规制(rate-of-return regulation),是指通过限制企业资本投资收益率的办法来使企业的资本获得公正的收益(fair return),因此也被称为公正报酬率规制。 在收益率规制下,允许企业的资本投资赚得公正的收益,不允许企业获得超过公正收益率水平以外的利润。只要企业的利润率不超过公正收益率,企业就可以自由地选择价格、产量和投入。收益率规制被广泛地运用于美国公用事业的规制。 ◎ 公平报酬率模式 公平报酬率 = （负债资本/资本总额）?负债资本率 ? （自有资本/资本总额）?合理利润率 ◎ 收益率规制的主要特征 (1)规制的主要对象为企业的资本收益率,而不是价格。只要企业的资本收益率不超过规定的公正报酬率,则企业的价格可以自由确定。 (2)收益率规制存在成本传递机制,即企业的投资所发生的资本支出或运营费用很容易转移到产品或服务的价格中,与规定的收益率无关。 (3)收益率的制定是由规制者在综合考虑了多方因素后估计出来的,有时,制定的过程就是规制者与被规制企业博弈的过程。 (4)规制时间间隔较短,一般为1年。 ◎ 收益率规制的局限性 (1)被规制企业缺乏成本节约的动力。 企业的价格与成本直接相关，极端的情况是企业有机会收回所有的成本(即企业的收入具有完全的保证)。企业的支出越多，则价格就有可能越高。 (2)难以准确地估计和分摊成本。 在实践中,收益率规制被运用于不同的产品或服务,企业发生的共同成本在不同的产品或服务之间难以分摊。 * * * * * * * * * * * * * ◎行政手段 制定标准 发布实施 执行检查 实施处罚 　 * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * ◎ 经济性规制和社会性规制 经济性规制是以维护市场的公开、公平和公正以及资源的优化配置等经济性目标为目的的政府规制。 社会性规制是以保障劳动者和消费者的安全、健康以及环保等社会性目标为目的而实施的政府规制。 　 * * ◎ 5.2.3 政府规制的目标 资源的有效配置 收入的公正分配 厂商的运行效率 社会物价的稳定 　 * * 5.3 政府规制政策 5.3.1 自然垄断产业的政府规制 5.3.2 社会性规制 * * 5.3.1 垄断性产业的政府规制 5.3.1.1 垄断产业与自然垄断产业 5.3.1.2 自然垄断产业的概念 5.3.1.3 自然垄断产业的显著特性 5.3.1.4 对自然垄断产业规制的必要性 5.3.1.5 对自然垄断产业规制的政策工具 5.3.1.6 规制的成本 - 收益分析 * * ◎ 5.3.1.1 垄断产业与自然垄断产业 通俗地讲，垄断产业就是在一个市场上仅有少数卖家的产业。 而对自然垄断产业最直接地理解是：由于技术等方面的原因，由一家或少数几家企业在某一市场上提供产品比由多家企业来提供更为经济，则可认为该产品的生产是具有自然垄断的特点。 　 * * ◎ 5.3.1.2-1 自然垄断产业的概念(1) 假设在某个产业中有 m 家厂商，每家厂商可产i种产品(1?i?n)，其每家厂商的产出向量分别是 Qj(j=1,2,······,m),且满足ΣjQj= Q (Q为市场总需求)。 　 * * ◎ 5.3.1.2-2 自然垄断产业的概念(2) 记 C(Qj)为第j家厂商的成本函数，C(Q) 为假定由一家厂商生产来满足社会总需求的成本。如果 C(Q) ? ΣjC(Qj)，则称该产业是自然垄断性产业。 　 * * ◎ 5.3.1.3 自然垄断产业的显著特性 自然垄断产业的一个最显著的特性就是具有明显的规模经济性，也就是随着生产规模的扩大，平均生产成本具有不断下降的趋势。 　 * * ◎ 5.3.1.4-1 对自然垄断产业规制的必要性（1） 一方面，由于自然垄断产业存在着明显的规模经济性和费用劣加性，需要政府通过市场进入规制，以维持其垄断经营，从而达到社会生产成本最小的目的。 　 * * ◎ 5.3.1.4-2 对自然垄断产业规制的必要性（2） 另一方面，自然垄断产业毕竟也是垄断性产业，有着一般垄断企业的固有特性，也需要政府对其进行必要的规制，限制其获得超额的消费者剩余和垄断利润。 * * ◎ 5.3.1.5 对自然垄断产业规制的政策工具 市场进入规制 销售价格规制 产品质量规制 产出数量规制 　 * * ◎ 市场进入规制 市场进入许可 领域进入许可 可竞争市场理论 不对称规制 　 * * ◎