最新工程项目风险分析.ppt

* * 第三步，风险比较。即将工程项目整体风险水平与整体风险评价基准相比较，单个风险水平和单个风险评价基准相比较，确定工程项目整体风险水平和单个风险的风险等级，并将单个风险按照其严重程度排序。 工程项目整体风险水平评价是项目决策的基础工作，如果决策者不能接受工程项目整体风险水平，那么就要决定舍弃项目，没有必要进行单个风险的具体评价了。 通过项目整体风险水平的评价，经济单位确立项目风险管理的战略政策，例如投标阶段，投哪个标段，决定是投高价标、中等价标还是低价标，联合投标还是独立投标；施工准备阶段，要根据风险评价结果，确定预备费的比例，以及上级组织对项目组的政策和支持力度。单个风险的评价，一是评价单个风险的严重程度是否能够被接受，是否需要马上采取应对策略，二是确定对单个风险进行风险监控的方法、指标和数据。 * * 三、工程项目风险评价基准的特性 （一）不同经济单位有不同的工程项目风险评价基准。一是由于经济单位在工程项目中的角色不同，例如业主、咨询、设计方、承包商等，其项目目标不一致，工程项目风险评价基准也就不一致；另外各经济单位自身条件不一致，也造成风险评价基准的不一致，例如资金雄厚的公司承担风险能力就强，而小公司的承担能力就弱。 （二）工程项目风险评价基准的层次。它包括两个层次。一是预期的或公认的风险水平，一般为经验数据，即经济单位认为是合理的风险水平。二是可接受的风险水平，即经济单位可以接受的，且经过一定的努力，采取适当的控制策略，项目目标能够实现的风险水平。值得一提的是，这两个层次一般都是一个置信区间，而不仅仅是一个数值。 （三）工程项目风险评价基准的形式。由于工程项目目标的多样性，决定了风险评价基准的多样性，例如风险度、风险损失、期望值、方差、变异系数等等。 * * 四、工程项目风险评价的内容和方法 风险评价的方法很多，大致可以分为两类：第一类属于规范的决策方法，它能给出方案选择的规则并选出最佳方案，例如决策树等；第二类方法只是用来检验各种风险对指标的影响，而不进行方案的选择，例如PERT、影响图等。现行的大多数工程项目风险评价方法均属于后一类，根据各种计量方法计算出目标概率分布的统计量，例如均值、方差、变异系数等，然后再根据这些统计量并参考其它管理技术得出最后结论。 * * （一）调查和专家打分法 这是一种简单的风险评价方法，首先通过风险辨识将工程项目的所有风险列出；设计风险调查表，利用专家经验，将风险发生的可能性分为几个等级，由专家对各风险发生概率打分；估计各风险对项目目标影响的严重性，并用权重表示；将各风险发生概率与其影响严重性的权重相乘并加总，即可得出项目的风险度。 例如表3-12为一个工程项目的投标风险分析表。 * * 可能发生的风险因素 权数（W） 风险因素发生的可能性(C) 风险度 W?C 很大1.0 较大0.8 中等0.6 不大0,4 较小0.2 政局不稳 0．05 ? 0．03 物价上涨 0．15 ? 0．12 业主支付能力 0．10 ? 0．06 技术难度 0．20 ? 0．04 工期紧迫 0．15 ? 0．09 材料供应 0．15 ? 0．12 汇率浮动 0．10 ? 0．06 无后续项目 0.10 ? 0．04 ?W?C=0.56 表3-12 投标风险分析表 * * 如果工程项目整体风险评价基准是： 风险度范围 风险定性 决策 0-0.4 低风险 正常投标 0.4-0.6 中等风险 可投标，考虑风险成本 0.6-0.8 高风险 进一步风险分析 0.8-1.0 非常高风险 不投标 由表3－12，此工程项目整体风险度为0.56，则可知此项目定性为中等风险，决策为可以投标，但要考虑风险成本。 * * 为规范这种方法，可根据专家的经验、对该项目的了解程度、专长等，对专家评分的权威性确定一个权重值，最后的风险度为，每位专家打出的风险总分乘以专家权威性的权重值，所得之积合计后再除以全部专家权重值的和。 该方法将各个风险按照相互独立考虑，简单易懂，容易操作，适用于工程项目前期决策阶段风险分析，但因为缺乏具体客观资料，只能利用专家的主观数据进行估计，得出的结论也只是一种大致的程度值。 * * （二）蒙特卡罗模拟法 蒙特卡罗模拟法是估计经济风险和工程风险常用的一种方法。 蒙特卡罗方法用于项目风险评价的原理如下。 假定计算项目经济指标的函数为： Y=f（X1，X2，…，Xn） 其中，变量X1，X2，…，Xn 的概率分布已知，则可利用随机数发生器抽取一组变量（X1，X2，…，Xn）的值（x1i，x2i，…，xni），然后按照Y与X的关系式确定函数Y的值yi，反复独立抽样（模拟）多次，便可得到函