反垄断法中宽恕制度的研究.pdf

摘 要 卡特尔违法行为是一种最普遍和对市场危害最为严重的反竞争行为，因此其 历来是世界各国反垄断法严厉限制的对象。而违法者为躲避执法机构的查处，其 协议的形态往往相当隐秘，因此反垄断执法机构通常很难发现和查处卡特尔。以 反垄断法实施最为严厉著称的美国采取了一项独特的卡特尔侦查工具——宽恕 制度，实践证明该制度在打击和威慑卡特尔违法行为方面起到非常显著的作用。 由于美国宽恕制度的成功，一些市场经济较为成熟和竞争法制较为发达的国家和 地区，开始仿效美国规定了本国或本地区的宽恕制度。为有力查处卡特尔（我国 反垄断法称之协议垄断），我国反垄断法也引进了宽恕制度。本文就国外关于反 垄断法中宽恕制度的立法规定和实施状况，论述了该制度的理论基础、实体规范 和程序规则等，并分析了影响该制度实施的因素和相关制度，最后针对我国现状， 指出我国相关立法的不足和实施该制度存在的困境并提出了对策建议。本文采取 的研究思路是遵循从理论到制度再到实践，从外国再到中国这样的逻辑进路，而 在研究中运用的方法主要有利益分析法、价值分析法、比较分析法、历史考察法 和经济分析法等。本文分为六个部分展开论述。 宽恕制度存在多种英文表述，同样，在我国此制度也有不同的中文称谓。结 合我国实情和研究需要，采取“宽恕制度”这一术语比较妥当。目前，世界大多 数市场经济国家实施了宽恕