多部门内部审核检查表资料.doc

受审核部门 公司管理层 审核员 张舟定 接待人 QMS 条款 检查内容 参考 文件 检查方法 审核结果 提问内容 文件 查阅 现场 提问 判定 审核发现 4.1 5.4.2 体系总要求的确定及如何确保体系的完整性。 质量手册 文件化体系是否得到建立 QMS过程是否得到确定？ 过程顺序和作用表述是否清楚？ 各过程实施方法和准则是否确定？ 确定的准则能否确保过程实施有效？ 现有体系是否发生变动？是否具有完整性？ 外包过程的确定及控制情况。 √ √ √ √ √ √ √ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 已建立，体系四级文件齐全。 QMS按标准建立，对范围，过程以及实施过程均有文件规定，因体系为首次认证，故版本为A0版本，外包过程确定为运输、食宿等部分，制定有外包控制程序。 4.2.1 4.2.2 体系文件结构 质量手册 是否清楚现有体系文件构成？ 有多少个QMS文件？ 文件的表示形式？ 是否有：管理手册？ 质量方针，目标是否形成文件？ 形成文件的程序是否满足标准的要求？ 确定保持的记录是否满足标准规定的要求？ 其他形成的文件是否能确保体系的有效实施和保持？ √ √ √ √ √ √ √ √ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 公司QMS文件统一管理，共56个，有质量管理手册，方针、目标均形成文件，程序和记录均满足标准规定的要求，辅以相关记录及外来文件等可确保体系的有资质实施和保持。 4.2.2 手册内容与标准要求的符合性 质量手册 是否对体系覆盖的范围做出描述？ 是否对删减做出描述？理由是否充分？ 是否对形成的程序文件进行描述或引用？ 对各过程间相互作用的表述是否清楚？是否完整？ 手册和程序是否相互协调，是否具有可操作性？ √ √ √ √ √ ○ ○ ○ ○ ○ 体系覆盖的范围包括汽车工装备的设计、制造和销售，机械电子设备的制造和销售。手册和程序文件等之间做到正确引用，相互协调，具有可操作性。 5.1 5.5.1 最高管理者对满足法律法规和顾客重要性宣传情况。 质量手册 总经理是否清楚主要的法律法规名称及要求？ 是否向全体员工宣传其中内容及满足这些要求的重要性? 是否向全体员工宣传满足顾客要求对公司生存发展重要? 宣传的渠道是否畅通?方法是否可行? √ √ √ √ ○○ ○ ○ 总经理清楚相关法规，通过不同的会议和内部刊物及通知向员工传达法规、顾客满意的重要性。 5.2 5.5.1 以顾客为关注焦点的体现 质量手册 请总经理回答对以顾客为关注焦点的认识： 查对顾客要求识别是否完整?是否准确地传达到相关部门? 是否对顾客满意度进行了监视和测量? 有无顾客投诉?如有，是否及时予以处理?处理结果如何? √ √ √ ○○○ 及时对顾客要求进行识别，并调查顾客满意度，针对顾客的投诉，有及时处理。 5.3 5.5.1 5.1b 质量方针是否符合标准的要求 质量手册 请总经理介绍质量方针的制定经过： 现有质量方针是否形成文件？是否发布前得到批准？ 质量方针是否体现公司宗旨？是否对持续改进作出承诺？ 是否通过相应的方法对公众进行宣传？ 是否对质量方针的适宜性进行评审？ 如已进行，结论如何？ √ √ √ √ √ √ ○○○○○○ 有形成了文件的质量方针，且发布前得到批准，体现了公司宗旨，并且对法规作出阵承诺，制定后及时进行适宜性评审和宣传。 5.4.1 5.1c 5.5.1 质量目标的制定 1）目标分解 2）目标完成情况统计表。 请总经理介绍质量目标目标的制定经过。 质量目标是否包括了满足产品要求的内容？是否可测量？ 质量目标是否进行了分解？ 分解是否覆盖了手册中确定的相关部门和岗位？ 分解的内容是否与本职工作相结合？是否可测量？ 分解是否覆盖了手册中确定的相关部门和岗位？ 分解的内容是否与本职工作相结合？是否可测量？ 是否针对目标指标制定相应的方案？ 如已制定，是否对职责和实现的时间作出规定？ 是否对质量目标完成情况进行统计？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ○○○○○○○○○ ○○ 公司制定了相应的质量目标，符合相应法律法规，并作出了相应分解，分解后的目标均为可测量和统计，并且对目标实现对应的职责和权限作出了规定。 5.5 职责权限的规定 质量手册 与质量有关的岗位职责是否得到了规定？ 总经理是否清楚自己的质量职责？ 如何确保已规定的职责在内部得到有效的沟通？ 是否指定了质量管理者代表？ 如已指定，是否为本公司职员？ 管理者代表对自己的职责是否清楚？ 职责履行是否与规定相符？ 是否规定了内部沟通的方法和实施要求？ 内部沟通是否畅通？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 抽查发现，有关体系的相关职责已得到规定，总经理了解自己的职责，并任命本公司员工