中国石油工程建设公司风险管理要点.pptVIP

* 第二部分：工作组织及进展 * 第二部分：工作组织及进展 * 第二部分：工作组织及进展 * * 第二部分：工作组织及进展 * 第二部分：工作组织及进展 * 第二部分：工作组织及进展 * 第二部分：工作组织及进展 * 第二部分：工作组织及进展 * 第二部分：工作组织及进展 * 第二部分：工作组织及进展 * 第二部分：工作组织及进展 * 第二部分：工作组织及进展 * 第二部分：工作组织及进展 * 第二部分：工作组织及进展 目的：建立后续的监督改进机制，使风险管控措施落到实处。 监督检查包括但不限于以下层面： （1）业务部门和所属单位 自我监督 （2）风险管理部门的持续监督、 独立评估、缺陷报告 （3）监察部门、审计部门的监督和独立审计 （4）外审独立监督 监督与检查 风险管理程序及方法 建立风险评估基础 目标设置与分解 风险识别 风险分析 风险评价 风险应对 信息与沟通 监督与检查 各海外分公司自我监督 各海外分公司根据内、外环境及业务变化，对所负责的重大风险的管理策略及解决方案的适用性进行评价，定期进行跟踪管理； 审计处（内控部）持续监督 审计处将强化各海外分公司重大风险应对方案的落实情况，将重大风险应对方案的落实情况纳入考核范围； 监督与检查 风险管理程序及方法 目的：为实现风险管理的目标，在风险管理过程中，收集内外部风险信息，并在公司内部传递和共享。 主要内容： 信息收集（风险识别阶段已阐述） 风险管理信息化 沟通（包括但不限于） （1）与本单位业务部门沟通 （2）与上级公司（机构）沟通 （3）企业间交流 （4）与外部机构交流学习 信息与沟通 风险管理程序及方法 建立风险评估基础 目标设置与分解 风险识别 风险分析 风险评价 风险应对 信息与沟通 监督与检查 总部各部门、业务单位间沟通 信息、资料（工作总结、工作计划、财务报表等）、重大风险管控情况的传递； 与上级公司沟通汇报 各海外分公司将年度风险管理报告及重大风险管控情况上报总部、总部海外业务风险管理报告及重大风险管控情况上报集团公司； 信息与沟通 风险管理程序及方法 风险管理基础 风险管理程序及方法 2013年度海外业务风险管理报告工作说明 审计处（内控部）工作 风险管理报告编制说明 编制公司2013年度海外业务风险管理报告工作方案； 组织海外分公司开展2013年度海外业务风险识别，编制完成公司2013年 度海外业务风险数据库； 组织对公司领导、总部部门负责人开展海外业务风险访谈； 组织公司领导、总部部门负责人、海外分公司开展2013年度海外业务风 险评估，编制公司海外业务风险变化表； 组织海外分公司编制海外业务风险管理报告，汇总整理后编制完成公司 2013年度海外业务风险管理报告； 开展工作总结工作。 总部部门工作 风险管理报告编制说明 部门负责人、业务骨干接受审计处（内控部）组织的海外业务风险访谈； 部门负责人、业务骨干配合审计处（内控部）完成公司海外业务风险数据库的编制工作； 部门负责人、业务骨干参加海外业务风险评估工作。 海外分公司工作 风险管理报告编制说明 1月21日前上报本单位2012年度工作总结； 开展风险识别工作，于1月25日前上报本单位海外业务风险变化情况表及本单位海外业务风险事件数据库； 复核审计处（内控部）编制的本单位海外业务风险数据库； 开展风险评估工作，于3月8日前上报本单位风险评估结果； 编制本单位海外业务风险管理报告，并于3月18日前上报。 海外业务风险数据库 风险管理报告编制说明 涵盖9个国家 包含24个一类风险 风险识别 风险管理报告编制说明 海外分公司参加风险识别工作的人员包括分公司领导、部门负责人、 业务骨干； 风险识别以本单位2012年度海外业务风险数据库为基础； 风险识别保持一类风险不变，可添加、删除、修改二类风险； 如二类风险发生变动，须在本单位海外业务风险变化情况上登记。 工作说明： 风险评估 风险管理报告编制说明 公司总部风险评估由审计处（内控部），参加人员包括公司领导、各 部门负责人、业务骨干； 海外单位风险评估由各单位自行组织，参加人员包括分公司领导、部 门负责人、业务骨干； 风险评估工作按照集团公司《风险评估规范》的规定开展，海外单位 按照规定格式上报评估结果。 工作说明： 编制风险管理报告 风险管理报告编制说明 海外单位按照规定格式编制本单位2013年度海外业务风险管理报告； 管理报告编制完成后，须由分公司主管领导审核，由分公司总经理审 批后报送审计处（内控部）。 工