ST清洗：关联交易制度(2010年4月) 2010-04-27.pdfVIP

蓝星清洗股份有限公司 关联交易制度 （经2010 年 4 月 24 日公司2010 年第二次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范蓝星清洗股份有限公司（以下简称“公司”）的关联交易， 保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性；为了保证公 司各项业务通过必要的关联交易顺利地开展，保障股东和公司的合法权益，根据 《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及蓝星 清洗股份有限公司章程的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及控股子公司与公司关联人发生的转移 资源或义务的事项。 第三条 公司在确认与有关关联人之间的关联关系及处理关联交易时，应遵 循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循“ 自愿、平等、诚实信用以及等价有偿” 的原则，并以书面协议方式予以确定； （三）对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露义务； （四）关联董事和关联股东回避表决； （五）必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。 第四条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害全体中小股东的 合法权益。 第二章 关联人的范围 第五条 关联人主要指在公司的财务和经营决策中，能够直接或间接控制公 司或对公司施加重大影响的企业或个人。 第六条 公司根据对公司控制和影响的方式、途径、程序及可能的结果等方 面对关联人作出实质性判决，并作出不损害公司利益的选择。 1 第七条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第八条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人: （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由本条第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及公司控股子公 司以外的法人； （三）由本制度第九条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者 由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及公司控股子公司以外的法人； （四）持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认 定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人。 公司与本条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成该项情 形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事在 公司任董事、监事或高级管理人员的除外。 第九条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （二）公司董事、监事和高级管理人员； （三）本制度第八条（一）所列法人的董事、监事和高级管理人员； （四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包 括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、 配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认 定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。 第十条 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人: （一）根据与公司关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效 后，或在未来十二个月内，将具有本制度第八条或者第九条规定的情形之一； （二）过去十二个月内，曾经具有本制度第八条或者第九条规定的情形之一。 第三章 关联交易的范围 第十一条 关联交易是指公司及公司控股子公司与关联人之间发生的转移 2 资源或义务的事项，而不论是否收受价款。包括以下交易: （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）； （三）提供财务资助； （四