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股票简称：中兴商业 股票代码：000715 中兴－沈阳商业大厦（集团）股份有限公司 股权分置改革说明书 （修订稿） 保荐机构 2006 年 5 月 中兴商业股权分置改革说明书（修订稿） 目 录 一、公司基本情况简介 7 （一）基本情况7 （二）公司主要财务数据（合并报表口径）7 （三）公司设立以来利润分配情况8 （四）公司设立以来历次融资情况8 （五）公司目前的股本结构8 （六）高管持股情况9 二、公司设立以来股本结构的形成及历次变化情况 9 （一）公司设立及股票发行时的股本结构9 （二）公司股票上市及其后的股本结构变动情况10 三、公司非流通股股东情况介绍 11 （一）第一大股东及实际控制人情况介绍11 （二）非流通股股东及其持有公司股份的数量、比例和有无权属争议、质押、 冻结情况 13 （三）非流通股股东持股情况及存在的关联关系14 （四）非流通股股东持有、买卖公司流通股的情况14 （五）持股5% 以上非流通股股东实际控制人持有、买卖公司流通股的情况14 四、股权分置改革方案15 （一）改革方案概述15 （二）保荐机构对本次改革对价安排的分析意见17 （三）非流通股股东做出的承诺事项以及为履行其承诺义务提供的保证安排..19 五、股权分置改革对公司治理的影响 20 六、股权分置改革过程中可能出现的风险及其处理方案 21 （一）国有资产监督管理部门不予批准的处理方案21 （二）股权分置改革能否顺利通过相关股东会议存在一定的不确定性21 （三）非流通股股东持有的股份存在被司法冻结、扣划的风险22 （四）股票价格波动风险22 七、公司聘请的保荐机构和律师事务所 22 （一）公司聘请的保荐机构和律师事务所持股及买卖股票情况22 （二）保荐意见结论22 （三）律师意见结论23 八、本次改革的相关当事人 24 （一）中兴－沈阳商业大厦（集团）股份有限公司24 （二）保荐机构：海通证券股份有限公司24 （三）公司律师：北京市康达律师事务所24 九、备查文件目录 24 1 中兴商业股权分置改革说明书（修订稿） 董事会声明 本公司董事会根据非流通股东的书面委托，编制股权分置改革说明书（修订 稿）。 本公司股权分置改革由公司 A 股市场非流通股股东与流通股股东之间协商，解 决相互之间的利益平衡问题。中国证券监督管理委员会和证券交易所对本次股权分 置改革所作的任何决定或意见，均不表明其对本次股权分置改革方案及本公司股票 的价值或者投资人的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假 不实陈述。 2 中兴商业股权分置改革说明书（修订稿）