北京市浩天律师事务所关于天津海泰科技发展股份有限公司股权分置改革之法律意见书.pdfVIP

北京市浩天律师事务所 关于 天津海泰科技发展股份有限公司 股权分置改革 之 法律意见书 致：天津海泰科技发展股份有限公司 北京市浩天律师事务所作为天津海泰科技发展股份有限公司（股票简称“海 泰发展”，股票代码600082 ）股权分置改革的特聘法律顾问，根据《中华人民 共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简 称“《公司法》”）、《关于上市公司股权分置改革的指导意见》（以下简称《指 导意见》）、《上市公司股权分置改革管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上市 公司股权分置改革业务操作指引》（以下简称《操作指引》）、《关于上市公司股权 分置改革中国有股股权管理有关问题的通知》（以下简称《股改国有股管理通 知》）、《关于上市公司股权分置改革中国有股股权管理审核程序有关事项的通知》 （以下简称《股改国有股审核程序通知》）等有关法律、法规、规范性文件的规 定，就本次股权分置改革事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所查阅了本所认为出具本法律意见书所需查阅的文 件，包括但不限于涉及海泰发展进行本次股权分置改革的主体资格、本次股权分 置改革方案及相关协议，并依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实 和中华人民共和国（以下简称“中国”）现行法律、法规和国务院证券监管部门 针对股权分置改革的有关规范性文件发表法律意见。 在前述调查过程中，本所得到海泰发展的如下声明及承诺：海泰发展已向本 所提供了为出具本法律意见书所需的真实的全部原始书面材料、副本材料、复印 件或口头证言；所提供的副本材料或复印件与原件完全一致，所有原始书面材料、 副本材料、复印件上的签名和印章均是真实的；所提供的原始书面材料、副本材 料、复印件或口头证言所述之事实均是真实、准确和完整的，且一切足以影响本 法律意见书的事实和文件均已向本所披露，不存在任何隐瞒、疏漏、误导之处。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所 依赖政府有关部门、海泰发展或者其他有关机构出具的证明文件做出判断。 本所同意将本法律意见书作为本次股权分置改革所必备的法定文件，随其他 申请材料一起上报，并依法对所出具的法律意见承担责任。 本所及本所承办律师与海泰发展之间不存在可能影响本所及本所律师公正 履行职责的关系。本所及本所承办律师具备就本次股权分置改革事宜出具法律意 见的主体资格。 基于上述，本所根据《中华人民共和国律师法》的要求，按照我国律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下含义： 公司/海泰发展： 指天津海泰科技发展股份有限公司 海泰集团/国家股股东/ 指天津海泰控股集团有限公司,海泰发展之控股股东 大股东： 津百股份： 指天津百货大楼股份有限公司 其他法人股股东： 指除国家股股东以外的其他法人股股东 非流通股股东： 指国家股股东和其他法人股股东 流通股股东： 指除非流通股股东之外的公司股东 方案： 指海泰发展本次股权分置改革方案 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 国资委： 指天津市人民政府国有资产监督管理委员会 上交所： 指上海证券交易所 保荐机构/渤海证券： 指渤海证券有限责任公司 律师： 指北京市浩天律师事务所律师 一、公司实施股权分置改革的主体资格 （一）、公司基本情况 天津海泰科技发展股份有限公司前身为天津百货大楼股份有限公司，1992 年被天津市政府批准为股份制改革试点企业，经天津市经济体制改革委员会津体 改委字（1992