周莉 投资银行学 第三版 第七章 投资银行业监管精要.pptVIP

第七章 投资银行业监管 资本市场作为金融体系的重要组成部分，对一国经济发展的影响具备越来越重要的作用。从一般经济学的意义上来说，公平和效率是资本市场运作的两大终极目标。由于市场并不是十全十美的，而监管的存在就是为了弥补市场的不足，以更好地促进公平和效率的实现。 第七章 投资银行业监管 第一节 投资银行业监管概述 第二节 投资银行业监管的目标和原则 第三节 投资银行业监管的模式和特点 第四节 投资银行业的监管制度 本章小结 思考题 第一节 投资银行业监管概述 一、投资银行业监管的含义 二、投资银行业监管的演变与发展 三、投资银行业监管的主要经济原因 金融市场上的外部效应尤为严重 金融市场上存在严重的信息不对称 正常的经济金融秩序是一种公共品 第二节 投资银行业监管的目标和原则 一、投资银行业监管的目标 二、投资银行业监管的原则 第三节 投资银行业监管的模式和特点 一、投资银行监管模式和特点 集中型监管模式及其特点 自律型监管模式及其特点 政府机构监管和自律监管的区别 政府机构监管与自律监管的联系 二、我国现行投资银行监管模式 第四节 投资银行业的监管制度 一、 市场准入监管制度 二、 业务活动监管制度 对投资银行业务活动监管的一般制度 对投资银行承销、经纪业务的监管 对投资银行证券自营业务的监管 对投资银行基金管理业务的监管 对投资银行金融创新的监管 本章小