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- 2016-03-10 发布于湖北
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银行业反洗钱操作实务与案例
自测习题部分
目录
1. 反洗钱内部控制 1
1.1. 认识反洗钱内部控制 1
1.1.1. 反洗钱内部制度的含义 1
1.1.2. 反洗钱内部控制的意义和目标 2
1.1.3. 建立反洗钱内控机制的基本原则 3
1.2. 反洗钱内部控制建设 4
1.2.1. 反洗钱内控制度建设的基本要求 4
1.2.2. 反洗钱内控制度体系的主要内容 5
2. 客户身份识别 7
2.1. 客户身份识别基础知识 7
2.1.1. 客户身份识别的重要性 7
2.1.2. 客户身份识别的基本要求 8
2.2. 业务关系建立环节如何识别客户身份 10
2.2.1. 业务关系建立环节如何识别客户身份 10
2.2.2. 一次性金融服务如何识别客户身份 12
2.2.3. 建立对公人民币存款类业务关系如何识别客户身份 15
2.2.4. 建立对公外汇存款类业务关系如何识别客户身份 20
2.2.5. 建立个人存款业务关系如何识别客户身份 24
2.3. 业务关系存续期间如何持续识别客户身份 27
2.3.1. 持续识别客户身份基础知识 27
2.3.2. 对公人民币存款类业务关系存续期间如何持续识别客户身份 28
2.3.3. 对公外汇存款类业务关系存续期间如何持续识别客户身份 29
2.3.4. 个人人民币存款业务关系存续期间如何持续识别客户身份 30
2.3.5. 个人外汇存
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