从继受到自主创新19世纪下半叶美国法上垄断概念研究.pdfVIP

从继受19到世纪自下主半创叶新美国法上垄断概念研究 陈 兵 19世纪下半叶美国法上垄断概念的构建来 自于英国普通法的美国化和美国各州制定法 的自主创新，其中制定法的作用突出。美国法院依据自身经济发展需要重塑了英国普通法关 于垄断的定义，但是仍保留了英国法上垄断的基本特征。制定法的自主创新主要体现在对垄 断概念适用对象的调整和依据行业性质设定了某些行业的豁免规定和特殊规定上。这一做法 在英国法早期垄断概念设计上是不存在的。这一时期美国法上垄断存在形式也有别于英国法 早期垄断类型，体现了强烈的时代感。美国很好地处理了垄断概念外来移植与自主创新的关 系，一切从现实中来到实践中去的现实主义哲学观指导了垄断概念构建的全过程。 19世纪美国法律史的变迁，可以包括两大主题：第一，实现英国普通法的美国化 A（mericani- zationofthecommonlaw)，出现了美国普通法 A（mericancommonlaw),{1}这是美国逐步减弱前 殖民地宗主国法律对其影响的一大转变；第二，随着19世纪工业革命的推进，加速了美国法现代 化进程 t（hemodernizationoftheAmericanlaw)。应该说，整个19世纪都是美国法本土化、自主创 新效果最为显著的时代。正如罗斯科 ·庞德 R（oscoePound,1870-1964年）和格兰特 ·吉尔莫 (GrantGilmore,1910-1982年）分别在其各自的小册子美《国法的形成时期》和美《国法的演进》 中一致同意的，19世纪是美国法摆脱殖民地法地位，成为自主发展法律体系的重要阶段。庞德 认为，直到19世纪，美国法院报告才能够普遍获得，这标志着美国法走上了独立发展之路。{2} 吉尔莫则直接认为，美国法的开始年代，应该是从 1800年或左右计算。这其中最为特殊的又 吉林大学法学院讲师。 在美国谈及普通法主{1}要是指各州普通法，并没有严格意义上的联邦普通法一说。参见WilliamJ. Haynes,Jr.，StateAntitrustLaws，TheBureauofNationalAffairs,Inc.，1989，p.13。亦可参见薛波主编：元《照英 美法词典》，潘汉典总审订，法律出版社2003年版，页262。 参见RoscoePound,TheFormativeEraofAmerican{2}Law,Little,BrownandCompany,1938,p.9。在普通法 系国家，法院报告是非常重要的法律活动指标，尤其在制定法不发达阶段，法院报告代表了整个法律发展的水平。 是内战结束到19世纪末20世纪初这一阶段。{3}伴随工业革命的开展，政治、经济、法律等社 会因素开始了工业化和现代化的重要转变。这一转变反映在法律规制垄断领域，则主要表现 为英国法上早期垄断概念 {4}在美国通过州制定法和判例的创新适用，{5}其内涵与英国法出 现了较大区别，明显带有工业化时代的印记，但是仍然保留了英国法上垄断的基本特征。在这 一创新适用过程中，州制定法和判例相互补足，共同承担并完成了英国法上早期垄断概念美国 化的历史使命，其中制定法作用突出。{6} 19世纪下半叶美国法上垄断概念的形成与发展，从法律制度演进的层面讲，主要受两方 面的影响：其一，美国普通法对英国普通法概念的继承与发展；其二，各州制定法适应社会经济 发展需求，对垄断内涵及表现形式的自主创新。 一、对英国普通法垄断概念继承与发展 在分析美国法院继承和发展英国普通法垄断概念时，笔者将其归纳为两个比较项：{7}其 一，英美垄断概念中垄断所侵害的根本法益，这构成了反垄断合法性的基础；其二，垄断形成的 参见GrantGilmore,TheAgesofAmericanLaw,YaleUniversityPress,1977，pp.8-12。 {3} 参见陈兵：“英国法上早期垄断类型研究— 对亨利三世到查理一世时期制定法和判例{4}的简略考 察”，《时代法学》2009年第6期。 整个19世纪美国社会{5}实际发挥有效作用的法律体系是在州层面，联邦的权威还有待于建立。各 地方性中心，如纽约 N（ewYork)、芝加哥 C（hicago)、辛辛那提 （Cincinnati)、圣路易斯 S（t.Louis)、新奥尔良 (NewOrleans）等城市，构成了当时美国社会实际的经济