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宏观调控权是怎样生成的 基于罗斯福新政的考察 陈承堂 摘 要 宏观调控权作为宏观调控法的核心范畴，已然成为当下宏观调控法理论分歧的 根源。还原历史才能发现事物的本来面目。美国罗斯福新政作为现代宏观调控法的起源，国 会贸易调控权的扩张孕育了宏观调控权，其 “成长的烦恼”主要表现为分权准则和经济上的实 体性正当程序，当然，这并未影响宏观调控权独立性的获得。事实上，美国宏观调控权的生成 过程也可以成为消解当下中国宏观调控权提炼困境的一种别样的路径。 关键词 宏观调控权；罗斯福新政；贸易条款；禁止授权原则；正当程序条款 一、为什么是罗斯福新政 20世纪30年代以前，在西方经济学界居于正统地位的新古典经济学积极倡导 “自由 竞争”、“自动调节”、“自由放任”，而政府只充当 “守夜人”的角色，并坚信 “萨伊定律”， 即“生产给产品创造需求”。{1}因而，传统经济学认为通过市场上的自由竞争会 自动调 节以达到充分就业的均衡状态，从而不可能发生普遍性生产过剩或生产不足的经济危 机。然而，1929年的世界经济危机使人们意识到自由市场自我调节能力的缺陷，因此必 须引入国家干预因素来调控市场。这在理论上产生了凯恩斯主义，在实践中则产生了美 国的罗斯福新政。 扬州大学法学院副教授。本文是江苏省2010年度高校哲学社会科学基金项目2（010SJB820017）的阶 段性成果。 参见 法（）萨{1}伊：《政治经济学概论》，陈福生、陈振骅译，商务印书馆1963年版，页142。 凯恩斯主义的产生标志着宏观经济学的诞生。{2} “在30年代的大萧条之前，对宏观经 济学的理解是粗浅的。除了 平‘衡预算’这类众所周知的说教外，不存在比较连贯的经济管理 理论。30年代出现了宏观经济学这门科学的第一个激动人心的事件，它是由约翰 ·梅纳德 · 凯恩斯的开创性贡献所引起的。”{3}宏观调控出自宏观经济学，即国家运用经济政策对国民 经济总量 （主要包括总供给、总需求、总价格和总就业量等宏观经济指标）进行调控，促进总需 求和总供给的基本平衡，以实现经济的平稳增长。因而，现代市场经济中的宏观调控法律制度 也发端于上个世纪30年代，{4}美国的罗斯福新政作为不以凯恩斯理论为依据的“凯恩斯式 的”的政策范式，{5}是宏观调控实践的典型。第二次世界大战之后，美国国会正式宣告联邦 政府负有管理宏观经济运作的责任，这既反映了凯恩斯主义观点不断扩大的影响，也反映了对 萧条的担心。1946年美国国会颁布了具有里程碑意义的《就业法案》，其中写道：“国会特此宣 告：联邦政府的持续的政策和责任，在于运用一切与其需要和职责相一致的手段……来促进最 大量的就业、生产和购买力。”这样，国会首次确认了政府在促进产出增长、扩大就业和保持 价格稳定方面的作用。{6}这是资本主义国家经济政策史上一个重要的转折点，它标志着 在凯恩斯的《就业、利息和货币通论》出版将近10年之后，凯恩斯理论终于成为资本主义国 家的经济政策的指导思想。如果说30年代经济危机期间，一些资本主义国家的反危机措 施 （包括美国的 “新政”在内）往往是一种应急的措施，还谈不上明显地以某一派经济学说作 为理论基础的话，那么从这时起，以维持充分就业水平为主要政策 目标的资本主义国家的 经济政策开始作为一种经常性的政策被推行着，而且明确地以凯恩斯的理论和建议作为制 定政策的理论依据。{7} 从1933年罗斯福新政的实施到1946年《就业法案》出台的13年间，以凯恩斯主义为理论 指导的美国联邦政府之所以能够名正言顺地走向宏观调控舞台的前台，是因为罗斯福新政作 为现代宏观调控制度的起源，{8}孕育了国家宏观调控权的生成。正如阿克曼所言，“如果说 谁是现代积极干预国家的奠基人，那是富兰克林 ·罗斯福而不是詹姆斯 ·麦迪逊；如果说有哪 个议会是积极干预国家的创建者，那是新政国会而不是费城制宪会议。”{9} 2}其标志性事件是1936年凯恩斯 《就业、利息和货币通论》一书的出版。参见{美（）约瑟夫 ·E．斯蒂 格利茨、卡尔 ·E．沃尔什：《经济学》（下册），黄险峰、张帆译，中国人民大学出版社2005年版，页468。 3} 美（）保罗 ·A．萨缪尔森、威廉 ·D．诺德豪斯：《经济学》