期货法律法规期货交易所管理办法版详解.docVIP

1、会员制期货交易所的注册资本（ ），由会员出资认缴。 A:划分为均等份额 B:划分为不同比例 C:按中国证监会规定份额或比例 D:按交易所规定份额 答案:A 解析: 2、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。 A:控股公司 B:股份有限公司 C:股份公司 D:股份有限责任 答案:B 解析: 3、中国证监会依法对期货交易所实行（ ）的监督管理。 A:直接 B:期货业务 C:集中统一 D:直接领导与集中统一 答案:C 解析: 4、不体现在期货交易所章程中的事项有（ ） A:管理人员的产生、任免及其职责 B:基本业务制度 C:风险准备金管理制度 D:交易规则 答案:D 解析: 5、（ ）是期货交易所的法定代表人 A:董事长 B:总经理 C:理事长 D:证监会委派 答案:B 解析: 6、大连期货交易2009年5月8日决定任命×××为交易所新闻不高级总监，并于（ ）内向中国证监会报告。 A:2009年4月28日 B:2009年5月8日 C:2009年5月18日 D:2009年5月28日 答案:C 解析: 7、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值 A:较高的开盘价 B:较低的开盘价 C:较高的收盘价 D:较低的收盘价 答案:D 解析: 8、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的( )为基准计算价值。 A:结算价 B:最低价 C:最高价 D:平均价 答案:A 解析: 9、期货交易所涉及占其净资产（ ）或者对其经营风险有较大影响的诉讼应及时想中国证监会报告。 A:5% B:20% C:15% D:10％以上 答案:D 解析: 10、制定期货交易所管理办法的目的是（ ）。 A:加强对期货交易所的监督管理 B:明确期货交易所职责 C:维护期货市场秩序 D:促进期货市场积极稳妥发展 答案:A,B,C,D 解析: 11、国务院期货监督管理机构规定的交易所职责有（ ）。 A:制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B:发布市场信息 C:监管会员的期货业务 D:查处违法行为 答案:A,B,C 解析: 12、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（ ） A:章程 B:交易规则草案 C:拟任用高级管理人员的名单、简历和薪酬方案； D:期货交易所的经营计划 答案:A,B,D 解析: 13、申请设立期货交易所，向中国证监会提交的文件和材料不包括下列哪些（ ） A:拟加入会员或者股东名单 B:理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历和薪酬方案 C:场地、设备、资金证明文件及情况说明 D:期货交易所经营方针 答案:B,D 解析: 14、期货交易所章程应当载明事项（ ） A:注册资本及其构成 B:管理人员的产生、任免及其职责 C:基本业务制度 D:财务会计、内部控制制度 答案:A,B,C,D 解析: 15、期货交易所的交易规则应当载明的事项有（ ） A:期货交易、结算和交割制度 B:风险准备金制度 C:期货交易信息的发布办法 D:保证金的管理和使用制度 答案:A,C,D 解析: 16、交易所设立、变更、终止时需要证监会审批的项目中下列描述准确的有（ ） A:期货交易所联网交易的，应当于决定之日起3个工作日内报告 B:期货交易所终止的清算方案 C:期货交易所变更名称、注册资本 D:设立分所或者其他任何期货交易场所 答案:B,C,D 解析: 17、会员制交易所会员大会的职权有（ ） A:选举和更换会员理事 B:审议批准理事会和总经理的工作报告 C:审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 D:审议期货交易所风险准备金使用情况 答案:A,B,C,D 解析: 18、关于会员制交易所会员大会描述准确的有（ ） A:会员制期货交易所的会员大会是期货交易所的权力机构 B:会员大会由全体会员组成 C:会员大会由理事会召集，每年召开一次 D:会员大会由理事长主持 答案:A,B,C,D 解析: 19、《交易所管理办法》中对会员制交易所理事会的规定有（ ） A:期货交易所设理事会，每届任期3年 B:理事会由会员理事和非会员理事组成； C:理事会会议至少每半年召开一次。 D:理事会会议记录应让出席会议的理事和记录员签名 答案:A,B,C,D 解析: 20、会员制交易所理事会描述不准确的有（ ） A:理事会设理事长1人、副理事长1至3人。 B:理事会会议须有1/3以上理事出席方为有效， C:理事会决议须经全体理事2/3以上表决通过 D:理事会会议应当由理事本人出席，每位理事只能接受一位不能出席会