第4章 进入壁垒祥解.ppt

第四章 进入壁垒 第一节 进入壁垒概述 第二节 常见的进入壁垒分析 进入：是指在某产业内出现新的卖者（企业）。 一、进入壁垒定义的发展脉络 （1）Bain(1956)定义：在位厂商相对于进入厂商的一种优势，可使在位厂商的价格长期高于竞争价格，却不会引起新厂商的进入。 （2）Stigler(1968)定义：一种进入成本，需要进入厂商承担，却不需要在位厂商承担。 第一节 进入壁垒概述 （3）Ferguson(1974)定义：进入壁垒是使进入无利可图，同时可使在位厂商价格高于边际成本长期获得垄断利润的因素。 （4）Fisher(1979)定义：进入壁垒是使有益社会的进入不能进入的一切因素。 （5）von Weizsacker(1980)定义：进入壁垒是进入厂商需要承担、而在位厂商不需承担的生产成本，意味着资源配置的扭曲。 （6）Gilbert(1989)定义：进入壁垒是源自在位的租(rent)。 （7）Carlton and Perloff(1994)定义：进入壁垒是阻碍企业家在市场上尽快建立新企业的一切因素。长期进入壁垒是进入厂商必须承受、在位厂商不必承受（或过去也没有承受）的成本。 *二、经济性进入壁垒和反垄断进入壁垒 经济性进入壁垒：进入厂商必须负担、在位厂商不需负担且过去也没有负担的一种成本。 反垄断进入壁垒：相对于同样成本的及时进入产生的社会福利，阻碍进入、减少福利的一种成本。 主导进入壁垒：指这种成本自身就可以构成进入壁垒。 辅助进入壁垒：本身不构成进入壁垒，但可以加强其他进入壁垒。 经济性进入壁垒都是反垄断进入壁垒，反之则不然 1、规模经济壁垒是辅助的反垄断进入壁垒。 在位厂商拥有足够忠诚度的情况下，规模经济才能遏制进入，规模经济强化了品牌忠诚度这一主导壁垒。 规模经济壁垒不是经济性进入壁垒；是辅助的反垄断进入壁垒。 2、必要资本量也是辅助的反垄断进入壁垒。 必要资本的大部分是沉没成本时，进入失败将导致进入厂商损失重大，这对进入形成威胁。 必要资本量不是经济性进入壁垒；是辅助的反垄断壁垒。 沉没成本和不确定性自身都是辅助的反垄断壁垒，二者结合彼此加强，构成主导反垄断壁垒。 三、 进入壁垒的福利效应 帕累托静态效率观点：造成资源配置效率的损失 效率增长和产业技术进步的角度：适度的进入壁垒和产业集中度可能有利于技术创新和产业技术进步 进入壁垒对社会福利有双重效应： 一方面，进入壁垒限制进入，提高市场集中度，易于形成垄断性市场结构，减少社会福利。 另一方面，一定程度的进入壁垒可以提高资源配置效率。①对于规模经济显著的产业，存在一定的进入壁垒可以阻止低效率的小企业的进入，获得规模经济性；②进入壁垒使企业经营活动具有相对稳定性，一定程度上降低资源重新配置成本，提高资源配置净收益。 完全竞争理论表明，如果满足自由进入和其他一些条件，则长期竞争均衡将实现资源的有效配置。但是如果完全竞争的某些条件不满足（比如企业不是市场价格接受者），自由进入不一定会改善资源配置效率。 结合图形分析（参见“第四章进入壁垒图表”） 进入壁垒的存在可能造成社会福利的损失，但在不完全竞争下，完全消除进入壁垒未必会改善资源配置效率。 针对进入壁垒的公共政策具有不确定性。 P A B C D E F H I 自由进入和福利 G 返回 一、信息壁垒※ 二、规模经济壁垒 三、绝对成本优势壁垒 四、学习曲线 五、过度生产能力投资 六、合同壁垒 第二节 常见的进入壁垒分析 一、信息壁垒取决因素※ 厂商和消费者之间存在信息不对称，而且信息的获取不是免费的。 广告和促销活动是厂商消除信息不对称的努力，长期作用的结果就在消费者群体中形成了品牌忠诚。 新厂商进入时，必须最少支付和在位厂商同样数量的广告和促销费用，才可能和在位厂商竞争。在位厂商已经发生的广告和促销费用对潜在进入形成了一种壁垒。 进入厂商很难筹集到大量资本，融资成本高于在位厂商，这是由于厂商和贷方之间的信息不对称。 厂商的经营历史是一种比较可靠的指标，新进入厂商的经营历史基本是一片空白，于是很有可能不能顺利融资，即使能够融资，也需支付贷方基于风险考虑的更高利率。 这往往构成必要资本量进入壁垒。 二、规模经济壁垒 规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。 可用成本弹性和产出弹性来测度。（以1分界） 企业的最小有效规模（MES）是其长期平均成本最小时企业能生产的最小产量。 在产业的市场需求有限 ，同时存在规模经济的情况下，一个或少数几个企业在最小有效规模进行生产可获得经济利润，如果再有新企业以同样的产量进入，则所有企业都可能亏损。 产量 平均成本 A B M C D LRAC 图4-1 规模经济与进入壁垒 O 需求D 规模经济壁垒的高低主要取决于： ①市场容量OM的大小 ②最小有效规模产