文化产业基金设立方案【最新最全】课件.ppt

第四部分 基金管理公司设立 1、基本条款 2、工作内容及时间表 3、文件清单 4、费用预算 5、管理公司组织结构 6、股份公司需要配合的工作 第四部分 基金管理公司设立 1、基本条款 注册名称 上海XX股权投资管理有限公司 注册资本 不少于1000万元人民币（实际出资） 注册时间 不晚于201X年XX月XX日 注册地点 上海浦东 办公地点 上海 股权结构 XX股份（或指定代表人）与基金筹备组自然人共同持有 公司业务 以私募股权基金的形式投资于XX股份公司潜在投资项目，从事基金的方案设计、募集、投资、管理、退出，以及其他为已投资项目公司进行提供再融资等金融解决方案的服务。 公司远景 成为领先的金融综合解决方案提供商 公司规模 全职员工不少于10人 筹备期 不长于12个月 筹备期费用 不高于300万 第四部分 基金管理公司设立 2、工作内容及时间表 　 第1周 第3周 第5周 第7周 第9周 第11周 第13周 第15周 第17周 第19周 1、成立管理公司 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 2、项目考察与资料制作 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 3、撰写基金募集说明书 4、基金募集路演 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 5、与潜在LP初步沟通 6、与潜在LP达成合作意向 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 7、律师出具法律意见函 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 8、完成相关基金成立文件 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 9、与LP签订协议 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 10、召开合伙人大会 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 11、GP与LP资金到账 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 12、基金成立并运营 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 注：项目考察会一直进行，确认项目后根据项目情况发起基金。 第四部分 基金管理公司设立 3、文件清单 招募说明书 合伙意向书（MOU） 基金合伙协议 法律说明书 基金与管理公司委托管理协议 基金与银行的托管协议 管理公司内部文件 项目基本情况 市场前景分析 财务预测分析 审计师审计报告及盈利预测报告 法律意见书 政府有关部门批复等 其他相关文件 基金设立法律文件 拟投资项目文件 第四部分 基金管理公司设立 4、费用预算 项目 细项 费用预算（按6个月计算） 管理公司开办费 办公室租赁及装修 60万 办公用品及网络服务 10万 车辆租赁 10万 人员招聘 60万 管理公司运营杂费 水、电、通讯、打印等 30万 募集应酬费 20万 差旅费 20万 募集路演费 路演活动 30万 专业机构服务费 律师费 30万 不可预测费用 30万 合计 300万 第四部分 基金管理公司设立 5、管理公司组织架构 总裁 募资管理部 投资管理部 项目管理部 总裁助理 风险控制部 财务部 人事行政部 管理合伙人 风险合伙人 董事会 董事长 投资委员会 专家顾问委员会 注： 1、募资期间，不招聘项目管理部和风险控制部人员； 2、管理合伙人指基金筹备组人员，不参与基金管理公司的日常运营，但参与基金的方案设计、募集、管理、投资和退出等工作，基金筹备期不领薪水，领取少量补贴。 3、风险合伙人指参与基金来投资具体项目的个人或机构代表人，不领薪水。 第四部分 基金管理公司设立 6、股份公司需要配合的工作 注册管理公司； 提供管理公司的开办支持（基金成功募集后，基金管理公司报销全部前期筹备费用）； 按要求准备拟投资项目的有关资料； 潜在投资项目公司配合意向投资人的实地考察； 公司高层配合参与基金募集路演。 第五部分 特别说明 关于筹备组 基金筹备组是由若干位谙熟房地产开发、私募股权基金、资本市场等领域的资深人士组成，拥有多个基金或项目运营的成功案例。 募集成功的条件 基金募集成功的重要条件是拥有足够优秀的储备项目和集团在基金中扮演的角色。 基础工作 基金筹备组需要与公司高层在基金设立方案、意向投资人洽谈、储备项目实地考察与洽谈等方面进行了大量的务实性工作。 未尽事宜 本方案着重陈述基金设立的重要条款和流程，基金设立大量繁琐的细节工作和条款将体现于“基金募集备忘录”和由律师起草的“有限合伙协议”等文件中。 谢谢您的观看！ 基金筹备工作组 2014年5月 “XX文化创意产业发展基金” 设立方案 基金筹备工作组 2014年5月 已出台的产业投资基金全国和地方规定大致如下： （一）、全国性规定? 《创业投资企业管理暂行办法》? 《关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知》? 《中华人民共和国信托法》? 《中华人民共和国公司法》? 《中华人民共和国合伙企业法》? 《关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》 ?《关于合伙企业合伙人所得税