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公司组织机构 三、监事会 监事会 监事会是公司中的常设监督机构，对公司董事和高级管理人员进行监督是公司法赋予的法定职权 §52,§118其成员不得少于三人，股东人数较少或规模较小的有限责任公司可以设一至二名监事，不设监事会。应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，比例不得低于三分之一 。 董事、高管人员不得兼任监事。 监事会职权1§54,§119 1.监事会有权检查公司财务。 2.对于违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员有权提议罢免。 3.有权提议召开临时股东会会议，董事会不履行召集和主持股东会会议职责时，监事会有权自行召集和主持股东会会议。 4.向股东会会议提出议案。 5.要求董事、高管人员纠正其行为，或依§152对其提起诉讼。等 监事会职权2 §55,119 监事有权列席董事会会议，对董事会决议的事项提出质询或建议。是指监事有权对董事会决议事项的合法合规性进行监督。 监事会有权聘请会计师事务所等机构协助其对公司经营情况进行调查，公司承担费用。 监事会会议制度§56,120 有限责任公司每年度至少召开一次会议。股份有限公司每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会议。 监事会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。 公司组织机构 独立董事制度 独立董事是指不在公司担任除董事职务以外的其他任何职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的一切关系的特定董事。 区别于内部董事或者执行董事，独立董事最根本的法律特征在于其独立性。 独立董事独立性 法律地位的独立性。独立董事由股东大会选举产生，不是由大股东或者公司高级管理层委派，不是大股东或现有公司高级管理层的代言人。 意思表示的独立性。独立董事与公司没有任何业务关联和物质利益关系，他可以从公司利益的角度出发，对于董事会的决议作出独立的意思表示。 职能的独立性。独立董事可以就公司董事、高级管理人员的提名、任免、报酬、考核事项以及公司关联交易、聘用或者解聘会计师事务所等重大事项进行审核并发表独立意见。 独立董事制度 除法律赋予董事的职权外，为了更好地行使职权，维护公司和中小股东的权益，法律一般还赋予独立董事一些特别的职权。 如公司的重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；独立董事有权提议聘用或解聘会计师事务所；提请召开临时股东大会和董事会；可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。此外，独立董事还应当对上市公司任免董事及发生可能损害中小股东权益等重大事项发表独立意见。 公司组织机构：经理 公司经理是负责组织日常经营管理活动的公司常设业务执行机关。§50,§114,115. 经理由董事会聘任或解聘，对董事会负责。具体落实股东会和董事会的决议，主持公司的生产经营管理活动，维持公司运转。 其行为以担任总经理的高级管理者的最终意志为准。副总经理是由总经理提名协助其工作的人员。 董事、监事等的义务§149 董事、监事、高级管理人员的忠实义务，是一项法定义务，是指其在管理决议公司业务时，应当毫无保留的为公司的最大利益努力工作，当自身利益与公司利益发生冲突时，应以公司利益为先。 具体体现为：自我交易的禁止、利用或篡夺公司机会的禁止、竞业禁止；不得挪用公司资金，不得将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储，不得在未经股东会、股东大会或董事会同意的条件下将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保，不得接受他人交易的佣金归为已有，不得擅自披露公司秘密等。 违反给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 自我交易 1 §149(4)：自我交易的禁止、同公司交易的禁止，是指除经过股东会或公司章程的授权外，董事、高级管理人员不得作为相对方与公司订立合同或进行交易。 董事等是公司的“代理人”，如果其与公司交易，即相当于民法中代理人同时代理双方当事人，当事人双方利益存在对立和冲突。当公司利益与董事、高级管理人员等个人利益不一致时，董事、高级管理人员很容易将其个人私利凌驾于公司利益之上而违反忠诚义务。 自我交易 2 在通过某种程序批准之后，董事、高级管理人员可以与公司进行交易。各国的批准程序不尽一致：一是董事、高级管理人员须及时披露其在该交易中的利益性质；二是须经过公司有权机关的批准。对于董事、高级管理人员与公司的某些重大交易，则须经股东会批准。 我国公司法规定，董事、高级管理人员不得违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。董事、高级管理人员违反规定同公司进行交易，公司可以行使归入权，