2014年河北融投控股集团有限公司企业债券发行的法律意见书.pdfVIP

北京德和衡律师事务所 法律意见书 北京德和衡律师事务所 关于2014 年河北融投控股集团有限公司 企业债券发行的 法律意见书 德和衡（京）律意见（2014）第6 号 北京德和衡律师事务所 BEIJING DHH LAW FIRM 北京市朝阳区永安东里16 号CBD 国际大厦16层邮政编码 100022 电话8610 8521-9100/9200/9111/9222 传真 8610 8521-9992 网址 2014 年 北京德和衡律师事务所 法律意见书 目录 一、 本次发行的批准和授权3 二、 发行人本次发行的主体资格4 三、 本次发行的实质条件6 四、 发行人的设立 10 五、 发行人的股东（实际控制人） 11 六、 发行人的独立性 15 七、 发行人的业务及资信状况 17 八、 关联交易及同业竞争 19 九、 发行人的主要财产20 十、 发行人的重大债权债务56 十一、 发行人的重大资产变化60 十二、 发行人的税务61 十三、 发行人的环境保护63 十四、 发行人募集资金的运用64 十五、 诉讼、仲裁或行政处罚69 十六、 发行人募集说明书法律风险的评价70 十七、 本次发行的担保70 十八、 本次发行的债权代理协议、债券持有人会议规则、募集资金使用专项账户监管协议 和专项偿债资金监管协议70 十九、 中介机构的资质71 二十、 法律意见书总体结论意见73 北京德和衡律师事务所 法律意见书 北京德和衡律师事务所 关于2014年河北融投控股集团有限公司 企业债券发行的 法律意见书 德和衡（京）律意见（2014）第6号 致：河北融投控股集团有限公司 北京德和衡律师事务所及委派的律师 （以下简称“本所”）接受河北融投控 股集团有限公司 （以下如无特殊说明，简称为 “发行人”或“公司”）的聘请， 与发行人签订了《法律服务协议书》，作为发行人拟发行2014年河北融投控股集 团有限公司公司债券（以下简称“本次发行”，本次发行之债券以下简称“本期 债券”）的专项法律顾问，就发行人本次发行的相关事宜，根据《中华人民共和 国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 （以下简 称“《证券法》”）、《企业债券管理条例》 （以下简称“《管理条例》”）等 有关法律、法规和国家发展与改革委员会 （以下简称“国家发改委”）的有关规 定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见 书。 对本法律意见书的出具，本所特作如下声明： 1.本所依据《公司法》、《证券法》、《管理条例》、《国家发展改革委关 于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》（发改财金[2004]1134号）、《国 家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有