大宗交易业务培训讲义.ppt

内部管理：交易概况 经纪业务系统： 2009年全年，188笔，32亿元。 2010年1季度，85笔， 17亿元。 内部管理：管理架构 总部： 设总部交易员两名，负责与深沪证券交易所的业务联络、数字证书管理、席位续费、受理营业部业务委托、人工报盘、交易清算、大宗交易业务数据统计、跟踪业务动态、维护业务专栏等日常工作，双人负责、交互复核。 内部管理：管理架构 营业部： 设大宗交易业务专员两名，指定至少一名员工负责受理大宗交易业务申请、客户交易资格审核、委托申报单实质性审核、深交所报批、冻结手续、佣金设置、单据传递、清算跟踪、跟踪业务动态、组织业务学习等日常工作，建议双人负责、交互复核。 内部管理：管理架构 建立大宗交易专员管理体系：营业部通过“大宗交易业务专栏”中常用表格中上传的《营业部大宗交易专员统计表》查询，通过QQ群平台交流、管理。 每个营业部至少1人（建议2人）常期负责该业务，报单申请表必须有复核人。 营业部大宗交易专员同时为限售股专员， 负责管理营业部大小非客户解除限售股份减持行为。 内部管理：席位管理 数字证书介质费200元/市场。 上海证券交易所年服务费300元/年、深圳证券交易所暂无年服务费。 分支机构的大宗交易席位数字证书由总部交易员负责妥善保管。 固定收益部、资产管理部、上海B股、QFII等业务部门证书自行保管使用。 （一）已将现有开通的大宗交易