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New Institutional Economics新 制 度 经 济 学 暨南大学管理学院 樊刚 fangang@ 第四讲 制度供求分析 从商品供求分析到制度供求分析 腐败、寻租问题 * 制度类型 宪法秩序：其约束力具有普遍性，是“制定规则的规则” 制度安排：约束特定行为模式和关系的行为准则 规范性行为准则：人们对现实的理解（意识形态） * 制度变化 收益大于成本？ 制度主体是谁？其对外在利润的反应有多大？ 分析假定： 把宪法秩序和规范性行为准则当做外生变量（原因？） 制度安排作为内生变量（原因？） * 制度变迁的类型 制度的供求关系是符合萨伊定律？还是凯恩斯定律？ 需求诱致型制度变迁 与分散决策体制相适应 自下而上 外在利润对单个行为主体的激励 新的制度安排成功与否取决于行为主体与其他利益主体的力量对比 * 供给主导型制度变迁 集权以及市场不发达的国家 精英对政治经济成本和收益的权衡 权利中心提供新制度安排的能力和意愿，利益集团的博弈 政府主体与非政府主体的博弈中，前者一般为主导力量 由于目标函数与约束条件的差异，政府与非政府主体对某一制度安排的成本与收益的预期不一致，常导致后者对制度的需求与前者对制度供给的不匹配，即制度供求矛盾。 解决矛盾只有通过重新调整利益结构，改变政治力量对比的方式 * 制度需求 舒尔茨《制度与人的经济价值的不断提高》： 制度是对劳动力的市场价格提高的反应 制度是对人力资本投资的报酬率提高的反应 制度是对消费者可支配收入增加的反应 * 影响制度需求的因素 产品和要素相对价格的变化（改变了激励结构、改变了讨价还价能力，还影响技术变化） 宪法秩序 技术 市场规模 * 制度供给 制度供给的内容及速度，取决于政治秩序提供制度安排的能力与意愿，取决于一个社会各个既得利益集团的权力结构和力量对比 “政治企业家”的边际成本表 * 影响制度供给的因素 宪法秩序 宪法秩序直接影响社会实验和调查的自由性 宪法秩序影响进入政治体系的成本（立法阻力） 宪法秩序为制度安排规定了选择空间并影响制度变迁的进程和方式 稳定而有活力的宪法秩序会引入文明秩序的意识，降低创新的成本和风险 * 制度设计成本（人力成本和其他要素的成本） 知识积累和知识进步 实施新的制度安排的预期成本 现有的制度安排（路径依赖、既得利益格局） 规范性行为准则 上层决策者的净利益 * 制度供给的成本-收益分析 制度供给的成本 规划设计成本 组织实施的成本 消除制度变革阻力的成本 清除旧制度的成本 制度变革造成的损失 随机成本 * 影响制度变革的因素有三类 经济因素、政治因素、意识形态 制度变革的酝酿阶段，经济因素为主； 选择变革的目标方向时，意识形态作用较大； 变革实施过程中，政治因素更重要 诱致性制度变迁中，经济因素对制度变革成本影响最大 强制性制度变迁中，政治因素和意识形态对变革成本影响较大 * 不同主体的效用函数和约束条件不同，对同一项制度安排的收益与成本有不同的评价标准 个体成本与收益 社会成本与收益 政治成本与收益 从权力中心的角度衡量 有可能与效率无关！！ * 意愿制度供给与实际制度供给 强制性制度变迁中意愿供给与实际供给的不一致 强制性 不确定性、信息不对称、地区差异等 权力中心的能力 这种“不一致”的正面和负面效应 制度的非均衡 制度供给不足 制度供给过剩 * 寻租、腐败 寻租（rent seeking）：寻求直接非生产性利润（directly unproductive profit-seeking，DUP） 布坎南 当制度从有秩序的市场转向直接政治分配的几乎混乱的状态的时候，寻租就会出现 寻租活动与政府在经济中的活动范围和区域有关，与公营部分的相对规模有关 诺斯 明确的政治规则限制着政治人的活动，政治的交易成本越低，有效产权就会产生，反之则出现无效产权 * 产权越清晰，交易品的有用性及带来的收入流越易确定，流失部分越少； 但由于有限理性、信息不对称等的存在，交易品总会有一部分“有用性”处于公域（public domain）； 人们可通过投入资源获得这部分收益 公域的大小显示产权的清晰程度，以及保护产权要付出成本的大小 公域太大，可能导致投资公域的收益率大于进行生产活动的收益率 * 什么样的情况带来公域变大？ 政府（官僚集团）有扩大公域的偏好 经济人 管制需求 制度变迁与制度租金：制度变迁是否有效？有效与低效？ 制度租金与租值耗散 * 腐败的根源：政府官员掌握了某种资源的处置权 “张居正总结说：人们怕那些吏，一定要贿赂那些吏，并不是指望从他们手里捞点好处，而是怕他们祸害自己。合法祸害别人的能力，乃是官吏们的看家本领。这是一门真正的艺术，种种资源和财富正要据此分肥并重新调整。” 腐败公式：腐败=垄断+处置权-责任 中国腐