中国家族企业治研究.pdf

摘要 中困家族企业治理问题的提出，源于改革开放以来我国个体私营企业的迅速 崛起。然而从企业经营管理的角度看，这些个体私营企业大多数表现为家族企业， 由某一家族所有和控制。学术界普遍认为，我国个体私营企业的90％约为家族企业。 而且，具备一定规模的家族企业都采取了公司制企业形式，截止到2003年底，共 有200，09万户公司制家族企业。这些公司制家族企业对我国经济的影响作用日益 增大。而对于公司制企业来说，其治理问题越来越受到人们的重视。因为所有权 和经营权的分离是公司制企业的一个必然趋势，治理问题就是协调所有权和经营 权之间的利益关系。治理机制的好坏以及治理效率的高低不仅影响到企业的绩效 和发展，而且影响到整个国家的宏观经济运行，进而决定一个国家在国际上竞争 力的强弱。可以说，企业治理是企业成败的关键。因此，研究家族企业的治理问 题，对于促进家族企业健康发展，提高我国企业的竞争力，有着重大的意义。 关于家族企业治理问题，国外的研究成果较丰富，国内探讨家族企业治理问 题才是近几年的事情，刚处于起步阶段。本文以中国大陆地区的家族企业治理为 研究对象，重点解决三个方面的问题：(1)对家族企业和家族治理模式进行理论 分析，分别界定其内涵和外延，探讨他们的特征、不同类型及其存在的合理性， 为下文提供一个研究平台。(2)实证分析中国私营企业的治理模式，并从理论上 论证中国私营企业选择家族治理模式的必然性。(3)在肯定家族治理模式的前提 下，具体、系统地分析中国家族企业治理存在的问题，并提出完善家族企业治理 的对策。 本文的研究思路是综合运用经济学、政治学和社会学等学科知识，提出笔者 关于影响私营企业选择治理模式的分析框架、即影响私营企业选择治理模式的制 度环境，分析这些制度环境在中国的发展状况及其对中国私营企业选择治理模式 的影响，从中得出中国私营企业居主导的治理模式，揭示这一模式在中国的发展 前景；然后在肯定家族治理模式的前提下，分别剖析家族企业治理存在的普遍问 题及不同类型家族企业治理存在的特殊问题，进而提出解决这些问题的对策。全 文除导论外，共分为七章。 1、家族企业治理的理论基础 本章主要介绍契约理论、新制度经济学的制度理论、社会学中的信任理论、 公司治理理论等，为本文的研究提供理论依据。 契约理论认为，企业的本质是一组关系契约，是参与企业的生产要素所有者 及利益相关者之间订立的一种协定。由于契约人的有限理性和机会主义，契约又 以E(含两代)的人拥有对企业的全部或部分所有权的企业。家族企业的本质是 家族成为企业发展的重要力量，家族利益和企、【k利益密不可分。根据家族对企业 所有权和经营权的掌握程度，又可把家族企业分为三类：(1)传统家族企业：家 族完全以血缘关系对企业实行全面控制，该家族拥有企业的全部所有权和经营权。 (2)混合家族企业：家族对企业起主要控制作用，同时又吸收了家族以外的所有 者或经营者。(3)现代家族企业：家族只拥有部分股权，而且不掌握经营权。但 是，家族凭借着这部分股权可以影响甚至左右企业的决策，从而在关键时刻实现 对企业的控制。这种定义是从最广义的角度来定义家族企业的，其外延最宽，涵 盖了人们日常所指的所有家族企业，不仅包括实行家族式管理的企业，还包括家族 只拥有部分股权、建立了现代企业制度的企业。这种定义与国际上对家族企业的 界定是一致的。 家族和企业的结合，使家族企业既有优势，也有劣势，其优势就是有利于降 低成本，决策迅速、执行高效，目标统一、凝聚力强；其劣势就是家族关系可能 干扰企业的运作，容易产生决策独断、排斥人才、不利于建立现代企业制度的弊 端。正因为家族企业拥有这些优势，家族企业才会成为一种普遍的企业形式。同 样是因为家族企业存在着这些劣势，因此有些家族企业长不大，甚至于有的夭折 了，有的转向了公众式的公司。也就是人们常说的“成也家族、败也家族”。 家族企业是继续保持原有形式还是向非家族化转变，是企业对自身优劣势进 行对比后的选择。家族企业的有效必须同时满足以下两个条件：一是采取家族企 业形式的收益大于成本，二是家族成为企业发展的推动力，有利于促进企业的发 展。 家族企业不同类型的选择又取决于家族内部管理资源状况、企业对资金的需 求状况以及企业规模状况。当家族内部成员的管理能力能够满足企业需要，企业 资金充裕，规模也不大，凭家族的影响力和经验完全可以驾驭时，企业就可以采 取传统家族企业形态。如果以上条件不完全具备，就应该采取混合家族企业或现 代家族企业形态。