有 关 雇 员 进 行 证 券 交 易 守 则 - 研祥集团.docVIP

深圳市研祥智能科技股份有限公司 有 关 雇 员 进 行 证 券 交 易 守 则 以 下 是 有 关 雇 员 买 卖 公 司 证 券 的 规 则 。 基本原则 本 守 则 （ 基 本 原 则 及 规 则 ） 是 根 据 创 业 板《 上 市 规 则 》 第5.48条 至5.67条 的「交 易 必 守 标 准」 （ 「 标 准 守 则 」 ） 而 制 定 。 有 关 雇 员 须 尽 量 保 证 ， 其 拥 有 或 被 视 为 拥 有 权 益 的 所 有 交 易 均 按 本 守 则 进 行 。 有 关 雇 员 如 欲 买 卖 公 司 任 何 证 券 ， 应 先 注 意 《 证 券 及 期 货 条 例 》 所 载 有 关 内 幕 交 易 及 市 场 不 当 行 为 的 条 文 。 应 紧 记 在 某 些 情 况 下 ， 根 据 《 证 券 及 期 货 条 例 》 设 立 的 市 场 失 当 行 为 审 裁 处 ， 会 进 行 有 关 内 幕 交 易 的 审 查 ， 并 公 开 发 表 报 告 ， 其 中 载 有 包 括 关 于 受 查 人 士 在 内 幕 交 易 一 事 上 是 否 应 受 惩 罚 等 内 容 。 任 何 受 查 人 士 如 被 裁 定 内 幕 交 易 罪 名 成 立 ， 最 高 刑 罚 为 罚 款 港 币 1,000 万 元 及 入 狱 十 年 。 然 而 ， 在 若 干 情 况 下 ， 即 使 有 关 雇 员 并 无 触 犯 法 定 条 文 ， 仍 不 可 随 意 买 卖 公 司 证 券 。 本 守 则 最 重 要 的 作 用 ， 在 于 规 定 ： 凡 有 关 雇 员 知 悉 或 参 与 有 关 收 购 或 出 售 事 项 （ 《 创 业 板 上 市 规 则 》 界 定 为 须 予 公 布 交 易 或 关 连 交 易 者 ） 的 任 何 洽 谈 或 协 议 ， 或 知 悉 任 何 股 价 敏 感 资 料 ， 必 须 自 其 开 始 知 悉 或 参 与 该 等 洽 谈 或 协 议 或 知 悉 该 等 资 料 时 起 ， 直 至 有 关 资 料 已 根 据 《 创 业 板 上 市 规 则 》 作 出 适 当 披 露 为 止 ， 禁 止 买 卖 公 司 证 券 。 此 外 ， 如 未 经 许 可 ， 有 关 雇 员 不 得 向 任 何 人 士 ， 无 论 是 共 同 受 托 人 或 任 何 其 他 人 士 （ 即 使 是 有 关 雇 员 须 向 其 履 行 受 信 责 任 的 人 士 ） 披 露 机 密 资 料 ， 或 利 用 该 等 资 料 为 其 本 人 或 其 他 人 士 谋 取 利 益 。 释 义 就 本 守 则 而 言 ： “有 关 雇 员” 包 括 发 行 人 任 何 因 其 职 务 或 雇 员关 系 而 可 能 会 拥 有 关 于 发 行 人 或 其 证 券 的 未 公 开 股 价 敏 感 资 料 的 雇 员 ，又 或 发 行 人 附 属 公 司 或 母 公 司 的 此 等 董 事 或 雇 员 。 「 交 易 」 或 「 买 卖 」 包 括 ： 在 不 论 是 否 涉 及 代 价 的 情 况 下 ， 购 入 、 出 售 或 转 让 公 司 证 券 或 任 何 实 体 （ 其 唯 一 或 大 部 分 资 产 为 公 司 证 券 ） 的 证 券 ， 或 提 供 关 于 购 入 、 出 售 或 转 让 该 等 证 券 的 要 约 ， 或 以 该 等 证 券 作 出 抵 押 或 押 记 ， 或 就 该 等 证 券 产 生 任 何 其 他 证 券 权 益 ， 以 及 有 条 件 或 无 条 件 授 予 、 接 受 、 购 入 、 出 售 、 转 让 、 行 使 或 履 行 现 在 或 将 来 的 任 何 期 权 （ 不 论 是 认 购 或 认 沽 或 两 者 兼 备 的 期 权 ） 或 其 他 权 利 或 责 任 ， 以 购 入 、 出 售 或 转 让 公 司 的 证 券 或 该 等 证 券 的 任 何 权 益 ， 或 为 进 行 上 述 任 何 行 动 而 达 成 任 何 协 议 ； 「 受 益 人 」 包 括 任 何 全 权 信 托 的 全 权 对 象 （ 而 有 关 雇 员 知 悉 有 关 安 排 ） ， 以 及 任 何 非 全 权 信 托 的 受 益 人 ； 「 证 券 」 指 上 市 证 券 、 可 转 换 或 交 换 成 上 市 证 券 的 非 上 市 证 券 ， 以 及 以 公 司 上 市 证 券 为 基 础 所 发 行 的 结 构 性 产 品 （ 包 括 由 第 三 者 发 行 的 衍 生 权 证 ）； 尽 管 上 述 ( b ) 段 对 「 交 易 」 或 「 买 卖 」 已 有