交易费用及其测量问题(新制度经济学,北大第一版).pptVIP

第七章 交易费用及其测量问题 教学目的 第一节 交易费用的基本概念 一、交易 （一）康芒斯的贡献：交易的一般化 在英语中，exchange和transaction都有交易的意思，一般地，前者称为交换，后者称为交易。意指“交互影响的行动”，亦即经济社会中所有不同的人与人之间的交互活动。 相关链接 古希腊思想家亚里士多德是较早使用“交易”概念并对它的功能及其类型加以分析的人。他在其政治学中将“交易”视为三种“致富技术”(畜牧业、交易和矿冶、木材采伐)之一。“交易”又可以分为三种：商业交易(包括海上贸易、陆上贸易和当地贸易)；贷款取利，即金融交易或货币交易；雇佣制度或劳动力交易。 把“交易”作为比较严格的经济学范畴建立起来并做了明确界定和分类的是早期制度经济学家康芒斯。 其一，“交易”是人类经济活动的基本单位，也是制度经济学的基本分析单位。 其二，“交易”是人与人之间的关系，是所有权的转移，是个人与个人之间对物的所有权的让与和取得，而不是人类与自然的关系。 其三，“交易”与古典经济学和新古典经济学的“交换”不同。 其四，“交易”这种人类基本的活动单位，是使法律、经济学和伦理学发生相互关系的基本单位。 其五，“交易”可分为三种类型： （1）买卖的交易(Bargaining transaction)，即法律上平等的人们之间自愿的交换关系，主要表现为市场上人们之间平等的竞争性买卖关系； (2)管理的交易(Managerial transaction)，即长期合约规定的上下级之间的不平等交易，主要表现为企业内上下级之间的命令与服从关系； 限额的交易 (Restrainedly transaction)，这也是一种上级对下级的关系，只是上级是一个集体的上级或它的正式代表如政府、董事会，主要表现为政府对个人的关系。 其六，不同的具体交易合在一起便构成了经济研究上的较大单位——“运行的机构”或制度，即“制度”不过是无数次交易活动的结果。 （二）科斯的“交易” 科斯的“交易”的意蕴及其研究的思路又与康芒斯有着较大的不同。 科斯的“交易”，在多数场合是指较狭义的市场交换或市场交易。 科斯的上述贡献，为将制度分析与资源配置联系起来，将制度经济学与传统微观经济学融合起来，架起了桥梁。 尽管科斯的交易概念不够一般化，却为深入研究介于市场交易与一体化组织之间的中间性组织类型、为契约关系规制理论的发展，提供了另一个必要的理论视角。 （三）威廉姆森的贡献：“交易”的细化 威廉姆森对交易的解释：为了完成一项活动，如生产一种产品或提供一项服务等，该活动从技术上可分为一系列独立的活动过程(技术上不能分开的就是一个独立的活动过程)，每个活动过程都可看作完成该项活动的一个阶段，一个活动过程完成后就进人另一个活动过程。一项活动在一个活动过程向下一个活动过程的转移，也就是由上一阶段向下一阶段移交，这一过程就是交易。 威廉姆森从交易的维度分析了交易的特性，对“交易”作了进一步的细化和一般化，使交易的经济分析更具可操作性。 他(1984)认为，交易是由它的维度来限定的，交易相异的主要维度是资产专用性、不确定性程度和交易频率。 交易的第一个维度是资产专用性 资产根据其专用性程度可分为三类：通用性资产、专用性资产以及介于二者之间的混合性资产。 专用性资产指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资，它一旦形成便很难转移到其它用途上。如果交易过早地终止，所投入的资产便可能无法补偿。 资产的专用性主要有三类： 一是资产本身的专用性 二是资产地理区位的专用性 三是人力资本专用性 交易的第二个维度是不确定性。 不确定性根据不同的研究需要可作不同的分类。 交易双方行为的不确定性 环境或市场的不确定性 环境或市场的不确定性是指市场未来状况的不确定性。 行为上的不确定性即由于策略性地隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义行为面引起的不确定性。 威廉姆森所强调的是“行为上的不确定性”。 在不同的交易中，不确定性所产生的作用和约束交易的程度也是不同的。一般来说，一次性交易，不确定性的影响相对较小，而长期交易，不确定性的影响则较大。 交易的第三个维度是交易的频率 交易频率可分为一次、数次和经常三类。 交易发生的频率是影响交易的成本和收益的一个重要因素，因而它对组织制度的选择也有重要影响。 在理解交易范畴时有两点值得强调。 第一，法律意义上和转移意义上的交易是相互交织在一起的。转移可以被认为是物质交换和与生产有关的信息交换。 第二，制度分析的目标关注的并非仅仅是经济交易，而且还包括某些其他社会行为。最重要的社会行为是建立、维持或改变社会