第三套基础解析.doc

第三套基础 单选题 1.根据规定，上市公司进行增发或发行可转换债券时，主承销商可以对不同类别的机构投投资者设定不同的（）进行配售。 A配售金额 B配售价格 C配售股份 D配售比例 2.优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。 A表决权 B查阅权 C转让权 D分配权 3.中证指数有限公司于2008年2月4日正式发布中证基金指数系列，该系列不包含（）。 A中证股票型基金指数 B中证开放式基金指数 C中证货币型基金指数 D中证债券型基金指数 4.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A选举和罢免理事 B审议和通过理事会、总经理的工作报告 C制定和修改证券交易所章程 D审定对会员的接纳 5.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。 A国家开发银行 B中国工商银行 C中国进出口银行 D中国农业发展银行 6.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 A资产价值 B实际价值 C账面价值 D清算资金 7.一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本，则必须采用（）。 A三级ADR B一级ADR C二级ADR D无担保ADR 8.可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。 A债权人的权利 B股东的权利 C债权人的义务 D债权人的责任 9.台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（）。 A22种产业分类股价指数 B金融股发行量加权股价指数 C电子股发行量加权股价指数 D发行量加权股价指数 10.我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（）。 A停止清算 B限制交易 C停止交易 D强制销户 11.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（）。 A保持基金的流动性 B提高基金的变现性 C防止内部人控制 D防止基金操纵股市 12.证券公司净资本的计算公式为（）。 A净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目 B净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-/+或有负债的风险调整-中国证监会认定的其他调整项目 C净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目 D净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目 13.以下关于证券发行注册制的说法错误的是（）。 A证券发行注册制实行公开管理原则 B发行人要完全公开有关信息，不得有重大遗漏 C证券监管机构对证券发行行为及证券本身做价值判断 D发行人要对所披露信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 14.债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。 A没有影响 B不变 C减少 D增加 15.在企业组织形态的历史更替中，最后是由（）演变成股份公司的。 A融资经营企业 B家庭型企业 C合伙经营企业 D个体工商户 16.以下关于股份分割与合并的说法错误的是（）。 A事实上，股票分割与合并通常刺激股价上升或下降 B从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值 C股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响 D股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重 17.权证发行时，履约担保的现金金额等于（）。 A权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数 B权证上市数量×行权比例×担保系数÷行权价格 C权证上市数量×行权价格×行权比例＋担保系数 D权证上市数量×行权比例×担保系数 18.证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于（）。 A交易规则 B信息披露制度 C市场准入制度 D清算交割制度 19.证券发行监管以（）为中心。 A事前问责、事后追究 B中介机构尽职尽责 C强制性信息披露 D发行审核委员会严格审核 20.股票风险的