开放条件下我国券监管体制研究.pdfVIP

摘 要 隧着我国正式力鞋入世界贸易组织(WTO)，我国的诞券市场的对外全弱开放灏 是不可避免的。对于我国这样～个新兴的证券市场来说，要面对来自世界各国尤 其是发达国家证券市场的竞争和国际投枫资金的巨大冲击，要求我国的证券市场． 不断成熟和监管制度不腰健全。然程，在我国这样一个新兴舱证券市场上，市场 各参与方(包括管理层)均不十分成熟，市场游戏规则或不尽健全、或不尽合理， 市场上各糕I违规遗法事件层出不穷。所以，研究在开放条件下如何完善我国的证 券市场监管体制就成为了本文的中心内容。 本文共分为硝个部分。第一，文章首先介绍了证券监管的一些基本概念，接 着介绍了证券益管体制的三穆类垄和各鲁的优缺点、世赛各溺涯券监管的发展历 程、各国证券监篱模式的选择以及对我国证券监管体制模式确立的启示。第-2， 着重从理论上分析了政府为什么要对经济进行监管，鉴于证券市场对各国经济和 世界经济翡特殊影确，对证券市场的监管就显缮尤为重要。第三，主要分析了各 国证券市场对外开放的意义、成因、风险：证券市场监管国际合作的原因、内容、 原则等方面的内容；随着新技术的采用和金融创新的发展，对网络信息条件下的 证券市场和金融衍生产品市场应加强监管。第【!：壁，阐述了我国证券市场监管的发 展历程、主殁缺陷以及如何完善我国的证券市场监管体制。 关键词：证券市场证券艇管 证券市场国际化 国际合作 证券监管体制 Abstract The will to securitiesmarket the China thoroughlyopen outside，withbecome formalmemberofWorldTrade ournew Organization(WTO)．To developing to securities orderhandlethe fromsecurities market，in competitionscoming market ofadvanced andtheenormousofinternationalhot is country impact money，it essentialthatoursecuritiesmarketmust and must constantlyripe system regulatory be themarket administrationand perfected．However participate(include oursecuritiesmarketaren’tmature．The is supervisionauthorities)of regulation neither norrationalandvariouskindsof incidents perfect illegal emerge constantly onthemark