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理解制度（Understanding Institution) 制度的含义 制度因素：正式制度、非正式制度、以及制度的实施 制度变迁的方式 制度变迁的路径依赖理论 一、制度的含义 诺斯认为，所谓制度(institution),“是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为”。 埃格特森（冰岛）认为，矛盾无处不在，理性的个人追逐自身利益的强大冲动力，既是经济衰退的主要原因，也是经济增长和繁荣的主要源泉。无论这种结果是好是坏，均依赖于人为的社会制度结构，这种制度结构指限制人类行为并将他们的努力导入特定渠道的正式和非正式规则（包括法律和各种社会规范）及其实施效果。 一、制度的含义 诺斯和戴维斯在《制度变迁与美国经济增长》一书中对制度含义作了如下区分： A。称为“制度环境”的制度。这是一系列用来建立生产、交换与分配基础的基本的政治、社会和法律基础原则。就是我们通常所说的政治制度、经济制度和政治经济体制意义上的制度（system).诺斯将这种制度称为他所安排的制度（institution)的“制度环境” 一、制度的含义 B.称为“制度安排”的制度。这是支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排。安排可能是正式的、也可能是非正式的；可能是暂时的、也可能是长久的。制度安排主要用于下列目标：提供一种使其成员的合作获得一些在结构外不可能获得的追加收入，或提供一种能影响法律或产权变迁的机制，以改变个人或团体可以合法竞争的方式。 二、制度因素 因而，制度是人类设计出来的一种强制，它制约着人们之间的交易行为。它是由正式制约（如法律）、非正式制约（例如习俗、宗教等）以及它们的实施特征构成的。 （一）制度因素1：非正式规则 所谓非正式规则，是人们在处理熟悉环境中的问题时对行为自我施加的制约，遵循着一套有效的、“标准的”行为规范和行为规则，它包括习俗、社会惯例、伦理道德、宗教、意识形态等等。 大量文献表明：在不存在国家和法律之前，人们在长期的重复性交换关系中发现，如果共同遵循一些行为准则或拥有共同的信仰，会促进交易收益的获取与增长，从而形成良好的稳定的社会秩序，简化人们的行为。这些非正式制度在历史上一旦形成，便作为一个文化系统而存在且具有相对稳定性。非正式制约可以视为由文化过程和个人在某时刻以前所积累的经验所决定的标准行为。 （一）制度因素1：非正式规则 在非正式制约中，意识形态具有特殊地位。意识形态是由相互关联、包罗万象的世界观构成的。研究意识形态的社会决定因素有两种观点： 一是利益理论，认为意识形态是文化、观念形态和思想体系等，是由人们在生产过程中的社会地位决定的，是一定社会的政治和经济的反映，同时对社会也有反作用。不同的阶级有不同的意识形态。 二是紧张理论。强调意识形态的普遍性，认为社会长期处于摩擦、冲突和紧张状态之中，充满着各种矛盾。意识形态就是人们对这种紧张状态的反应。如果所有的人都具有相同的经历和经验，可以推断，他们关于其周围世界的看法即意识形态倾向于是一致的，有共同的语言、文化、宗教等观念形态。 （一）制度因素1：非正式规则 意识形态的作用。意识形态一旦形成以后，人们的行为将发生变化，即人们能够比较容易地应付各种造成紧张状态的情况，从而节省了自己必须拥有的信息量，使生产和交换活动的决策过程简化，降低了交易费用。 （二）制度要素2：正式制约 正式制约是由各种正式规则组合而成的。包括政治及司法规则、经济规则和合约，这些规则可以作如下排列：从宪法到成文法和普通法，再到明确的法规细则，最后到单个的合约。其中政治规则构造了一个稳定的政治市场的交换结构，以减少政治交易的不确定性，在实践中形成了不同模式的政治体制。经济规则则是用于界定产权的规则，以维持经济市场的交换秩序。合约则是交换中由一系列特定条款组成的一个具体协议。 （二）制度要素2：正式制约 正式制约与非正式制约的比较： （1）对人们行为的约束程度要高于非正式制约； （2）受益的局部性。常常会使部分人受益而另一部分人受损。正式制约是在政治过程中形成的，取决于各个经济和政治利益集团的谈判力量的对比。正式制约的最后确定必定有利于实力强大的利益集团。 （3）产生的机制不同。非正式制约是人们在相当长时期中对环境适应的结果，并且持续地相对稳定的存在下去。而正式制约是政治过程中集体行动的产物，至少有某个利益集团的成员受到它的约束，当各利益集团相对力量发生改变时，将会产生新的正式制约，因此正式制约是不稳定的。 （三）制度要素3：实施 制度与组织：组织是由一群为达到共同目标而结合在一起，并共同做出努力以至解决某一具体问题的个人所组成的团体。组织包括政治实体（如政党、参议院、市议会管理机构）、经济实体（如企业、行业公会、合作社）、社会实体（如教会、俱