审核员考核评价.docVIP

附件一： 审核组长考评标准 内容考核点 评分项目 计分方法 提取指标 渠道 备注 一、审核作业 1.文审 1.1受审核方体系文件(含质量手册、程序等)与受审核方实际情况不一致，包括：组织结构、产品/服务、受审核方人数、地址、外包及删减情况。 1.2其他不一致情况。 出现以下任一情况扣除2分/次。 认证决定部 2．审核计划 2.1审核计划与公司下达的审核计划书的一致性： ①审核日期不一致； ②审核范围、专业代码不一致； ③审核组成员、审核职务不一致； ③其他不一致情况。 出现以下任一情况扣除0.5分/次。 认证决定部 2.2审核计划策划： ①不满足8小时； ②减少或遗漏审核条款（关键场所、部门、必审条款、证书及标识使用情况） ； ③安排级别审核员同组审核，但未进行分工； ④安排级别审核员审核的领域不具备相应注册资格； ⑤安排技术专家与组内专业审核员同组审核； ⑥安排非专业人员审核专业条款和过程； ⑦安排实习审核员/技术专家单独审核； ⑧未安排删减合理性确认； ⑨未安排对上次不合格项现场的验证； ⑩其他不符合要求的情况。 出现以下任一情况，未造成严重后果的扣除3分/次。 认证决定部 注：造成严重后果的：如补充审核、审核无效的扣除10分；主管部门检查发现问题且情况属实的，扣除20分/次。 2.3审核计划调整说明的要求： ①同审核组中不同审核员分别在不同城市进行审核，但现场审核计划中未明示 “首末次会议”如何进行（如：电话、视频等）,路途安排等； ②现场变更时，未在审核计划中进行说明； ③多场所抽样未明示理由； ④其他应说明的事项未明示的情况。 出现以下任一情况扣除0.5分/次。 认证决定部 2.4未按要求进行签批 出现情况扣除0.5分/次。 认证决定部 3．现场审核 3.1审核记录及审核证据 ①签字错误或未签； ②存在与受审核方无关的内容； ③存在与审核计划/审核报告不一致的情况，包括: 条款、过程、部门、审核组成员、审核范围、受审核方人数、地址； ④提供的产品执行标准不准确（包括未写明、作废）； ⑤现场审核抽样量不足（包括数量不足、未覆盖审核范围）； ⑥审核及抽样证据均未在本次审核覆盖周期内； ⑦现场收集的受审核方与审核相关的资质证书不齐全或有误（包括：未按公司要求收集相关资质、收集的资质过期或不真实）； ⑧缺少部分条款、过程、运行部门的审核记录； ⑨其他审核记录及审核证据不满足要求的情况。 第①项：每出现一次扣除1分； 第②项：每出现一次扣除2分； 第③项：每出现一次扣除3分； 第④项：每出现一次扣除3分； 第⑤项：每出现一次扣除5分； 第⑥项：每出现一次扣除10分； 第⑦项：每出现一次扣除10分； 第⑧项：每出现一次扣除10分； 第⑨项出现其他不符合要求的情况，视情节严重扣1-5分。 认证决定部\合规管理部 注： 1.第①项、第④项：同一案卷不重复计算； 2.造成严重后果的：如补充审核、审核无效的扣除15分； 3. 主管部门检查发现问题且情况属实的，扣除20分/次。 4．审核报告 4.1一阶段报告 ①未使用正确版本； ②报告填写漏项； ③案卷中一阶审核报告内容不一致，包括：人数、内审管评时间、部门 ④其他不符合公司要求的情况。 第①②③项出现以下任一情况扣除1分/次，月度累加； 第④项出现其他不符合要求的情况，视情节严重扣1-2分。 认证评定部 注： 第②项：同一案卷不重复计算 4.2审核报告 ①未使用正确版本； ②报告填写漏项； ③填写内容与审核记录/审核计划书不一致，包括：人数、经营地址/生产地址、认证范围； ④其他不符合公司要求的情况。 第①项：每出现一次扣除2分； 第②项：每出现一次扣除2分； 第③项：每出现一次扣除3分； 第④项：出现其他不符合要求的情况，视情节严重扣2-5分。 认证评定部 注： 1.第②项：同一案卷不重复计算； 2. 主管部门检查发现问题且情况属实的，扣除20分/次。 5．不符合报告 5.1不符合关闭 ①不符合关闭的证据未附或与开具的不符合内容不相符； ②不符合验证关闭的时间不符合逻辑； ③其他不符合公司要求的情况。 出现以下任一情况扣除2分/次。 认证评定部 主管部门检查发现问题且情况属实的，扣除20分/次。 二、个人行为 1．职业素养 1.1着装不整（包括：奇装异服、吊带背心、短裤、拖鞋）； 1.2审核现场言谈举止过激，以蔑视性言语指责受审核方人员； 1.3索要/接受受审核方钱物或任何形式的好处； 1.4报销与该次审核无关的费用； 1.5恶意损坏公司声誉或形象。 第1.1项：每出现一次扣除2分； 第1.2项：每出现一次扣除3分； 第1.3项：每出现一次