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第五章 企业行为 教学目的与要求： 市场经济条件下，企业追求的目标是多种多样的。为了达到自己的目标，企业会根据市场结构状况采取一定的行为，如定价行为、价格歧视行为、兼并行为等。通过本章的学习，学生要了解有关的企业理论，重点掌握掠夺性定价、限制性定价、价格歧视、企业兼并等企业行为。 教学重点与难点： 教学重点：企业理论、价格歧视、企业兼并 教学难点：价格歧视的福利效应 第一节 企业理论 一、新古典企业理论 (一)新古典企业理论的主要内容 在新古典经济学中，企业被理解为一个将各种投入转化为产出的组织，是一个生产函数，其目标是在既定投入水平下使利润最大化，或给定产出水平下使成本最小化。 所谓生产函数(Production function)是描述在生产技术状况给定的条件下，生产要素的投入量与产品的产出量之间的物质数量关系的函数式，一般记为 Q=f(x1，…，xn) 其中，x1，…，xn表示生产某种产品所需各种生产要素的投入量，Q表示任一数量的各种生产要素投入品组合在既定生产技术条件下所能生产出来的该产品的产量。新古典经济学对企业行为的分析是在下述两个前提条件下展开的： 1.厂商(Firm)被认为具有经济理性，它们具备有用的信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标(即所谓“经济人”假定)； 2.企业或厂商被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。 （二）对新古典企业理论的评价 1.积极意义： ①在一般意义上强调技术的作用，在特定意义上强调规模收益作为企业规模的重要的决定因素。（哈特，1998） ②在完全竞争假设下，该理论在分析最优产量选择如何随着投入和产出价格变动而变动方面、在理解一个产业的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结构方面，也一直是十分有用的（泰勒尔，1997）。 2.不足之处： ①将企业看作一个完全有效的“黑匣子”，忽略了企业内部的激励问题； ②没有研究企业内部组织关系； ③未能确定企业的边界； ④无法说明为什么规模经济必须在企业内部挖掘。 二、现代企业理论 （一）现代企业理论的形成 科斯于 1937年发表的著名的《企业的性质》一文，被公认为是现代企业理论的开山之作 。 为了克服新古典企业理论的不足，科斯把交易成本的概念引入经济分析，将生产的制度结构纳入经济理论，提出并且讨论了什么是企业的基本特征、为什么市场经济中要有企业存在、为什么企业的边界不能扩大到整个经济这样一些至关重要的有关企业的基本问题。 （二）科斯的关于企业的观点 1.市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。也就是说，在市场体系中，专业化的经济活动由“看不见的手”协调，分散的资源由价格信号配置。而在企业内部，专业化的经济活动由“看得见的手”协调，分散的资源由行政指令配置。企业实质上是一个小的统制经济，市场体系不应该也不能够排除或消除诸如企业组织这样的统制经济，相反它倒是保证了它们只能在比其他企业或者比市场运行的结果更有效率的时候才能够生存下去。 2.无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。 新古典经济学假设在市场交换的过程中不存在交易摩擦，因而也不存在交易成本。而实际情况是市场交换存在着交易摩擦，从而也存在着交易成本。这主要是因为：第一，发现相关价格即获取有关的市场信息是要支付一定费用的；第二，进行交易谈判，签订交易契约也要支付一定的费用。 3.市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。原因主要有： 第一，若不存在企业，各生产要素的所有者通过市场机制进行合作生产，必须签订一系列相互交易、合作的契约。而当由企业来组织合作生产时，这一系列契约就被一个契约所替代。这无疑可大大降低交易成本； 第二，企业较稳定的长期契约可以降低有些重复交易发生的频度，也可以减少不确定性，从而节省了一部分交易成本； 第三，企业内部契约具有这样的特征，即生产要素尤其是劳动力的所有者为获得一定报酬而同意在一定限度内服从企业家的指挥。这就使企业家有可能指挥其雇用的生产要素在最有价值的用途上运作，从而提高效率，减少生产费用。 4.市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。市场与企业的界限是由以下原则决定的：当一个企业扩张到如此规模，以至于再多组织一项交易所引起的成本既等于别的企