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第五讲 公共选择理论对中国政府行政价值的冲击与启示 主讲人 兰 德 刚 公 共 管 理 教 研 部 内 容 提 要 一、公共选择理论的基本假设? 二、政府的失败及其根源 三、公共选择理论对中国传统行政价值的冲击 布坎南（1919——）1948年获芝加哥大学哲学博士。1986年因把经济方法运用于政治过程的研究所取得的杰出成就，填补经济学研究领域空缺所作出的重大贡献而获诺贝尔经济学奖。 布坎南把经济分析用于政治领域的成果表明，在社会科学研究人员目前所掌握的全部工具中，经济工具可能是最有效的工具。 一、公共选择理论的基本假设? 1、选择与公共选择 选择：挑拣、择取，对方案的一种选择。 公共选择：就是决策，是从众多方案中挑选大部分人能接受的方案。公共选择就是研究公共物品的种类、数量、质量、供给、规模等问题。 研究公共物品、公共选择是指非市场的集体选择，实际上就是研究政府选择。公共选择是用经济学的方法来研究政府的管理活动及各个领域公共政策的制定和执行。 2、基本假设 基本特点：是以经济人的假定为分析武器，探讨在政治领域中经济人行为是怎样决定和支配集体行为，特别是对政府行为的集体选择所起到的制约作用。 经济人假定：作为一个人，无论他处于什么地位，其人的本性都是一样的，都以追求个人利益，使个人的满足程度极大化为基本动机，即假定人都具有经济人的特点。 经济人假设：人有两个基本特点即自利和理性 人的自利性表现为： 1、人是自私的——个人利益 2、人的目的是追求个人效用的最大化 人的理性表现为： 1、人有行动时必然进行成本——收益分析 2、知识的完备性、个人偏好的稳定性、个人拥有很强的计算能力。 假设行为的局限性： 1、与经济活动相比，政治活动有更大的不确定性，很难做到理性化； 2、与经济活动相比，人们在政治活动中对活动结果承担的责任要轻的多，不会进行理性的比较计算。 对集体选择结构特征的基本预测： 国家（政府）仍不是神的造物，它并没有无所不在和正确无误的天赋。 建立在道德神话基础之上的国家政治理论一遇上“经济人”这一现实问题便陷入了难以解决的困境。 必须从一方面是利已主义和狭隘个人利益所驱使的经济人，另一方面是超凡入圣的国家这一逻辑虚构中摆脱出来。将调查市场经济的缺陷和过失的方法应用于国家和公共经济的一切部门。 分析的出发点：经济人——当人们必须在若干取舍面前进行选择时，他们将更愿意选择那种能为自己带来较多好处的方法。 二、政府的失败及其根源 1、政府的失败是公共选择理论的研究重点。分析政府行为的效率以及寻找使政府最有效率工作的规则制约体系，是公共选择理论的最高目标。 所谓政府失败，是指国家或政府的活动并不总是像应该那样有效或像理论上所说的那样有效。在布坎南看来，政府作为公共利益的保证人，其作用是弥补市场的不足，并使各经济人员所做决定的社会效应比政府干预以前更高。 为什么有些公共行动对社会作用是“负效应”而不是“正效应”？ 产生这类问题的原因是什么？ 哪些是有缺陷的部门？ 我们应该怎样在制度的确定上弥补这些缺陷？ 美国政府政策在理论上可分为三类： 一类是由政府有关部门拟定方案，最后由选民投票确定的政策。像重大税收政策的调整，对国家前途影响较大的对外政策的制定等。 二类是由政府的高级领导层拟定方案。如联邦政府或地方政府州政府拟定的方案。 三类是由政府部门全权独立制定与实施的政策。这种政策的合理性通常是由宪法等法规来保障的，政府部门的职责是照章办事。 政府机构工作低效率的原因： （1）缺乏竞争机制。 （2）缺乏降低成本的激励机制。 （3）政府机构自我膨胀。 （4）监督信息不完备。 （5）政府的寻租行为。 2、补救“政府失败”的政策建议 （1）创立一种新政治技术，提高社会民主程度 公共选择理论对政府失败的分析，其逻辑的结果是必须通过社会制度的改革，约束和限制政府权力。重要的是选择生产结果的程序和规则，而不是结果本身。 （2）在公共部门恢复自由竞争，改善官僚体制的运转效率 在行政管理体制内部重新建立竞争结构。 在最高行政级别恢复发挥个人积极性的激励制度。 （3）改革赋税制度，约束政府权力 政府活动依赖于赋税，赋税制度是表明政治框架的永久性特点之一。 改革税制的基本思路不是在某种效率和平等的伦理规范约束下选择政府最优的赋税量，而是通过公民寻求施加于政府的某种制度性约束，把它的征税数量限制在某个既定的水平上，即以税基和税率结构为特征的税赋制度的公共选择先决地提供了对政府无限权力的宪法约束的可能性。 总之，布坎南等公共选择理论家认为，一旦发生公共生产低效率的问题，就应该从现行体制上寻找原因，从制度创新上去寻找对策，以便从根本上减少政府的失败。 三、公共选择理论对中国传统行政