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尽职调查提纲 为了更好地为贵公司服务，我们需要向贵公司了解并收集相关的文件资料。对这些文件资料，我们负有保密的责任和义务。请贵公司予以大力配合。 —————————————————————————————————— 公司基本情况 公司的注册成立、资本及股东情况 成立时间： 注册资本： 名称 出资方式 股份% 股东一 股东二 股东三 股东四 股东五 公司历史沿革及重大历史事件 公司经营业务范围和业务分类 公司组织架构 2、经营与技术团队 经营团队（姓名、学历、经历、专长、职位、工作年限等） 姓名 学历 经历 专长 职位 工作年限 技术研发团队（姓名、学历、经历、专长、职位、工作年限等） 姓名 学历 经历 专长 职位 工作年限 员工队伍 员工总数 学历结构 硕士以上（%） 大本 大专 大专以下 年龄结构 30岁以下 30-40 40-50 50以上 技术研发情况 研发技术的特性和优劣势，对产业的影响意义 公司主要技术发展方向及正在开发的产品和新产品清单 主要技术方向： 产品名称 开发历史 预计推出时间 成熟度 1 2 3 研究开发的资金来源、数量及支出情况 资金来源 数量 主要的技术特长及已有专利产品和独有的研发产品 主要产品的更新换代周期 知识产权及诉讼情况 4、产品及生产情况（已上市和未上市的） 产品定位和意义 产品的结构与组成 产品的特性与优点 产品的原材料供应 品种 产地 数量 可替换性 供货周期 产品成本构成、预计销售价格 成本构成 产品1（%） 产品2（%） 产品3 其他 直接材料 直接人工 直接费用 间接费用 总成本 100 100 100 100 成本（元） 价格（元） 产品的生产流程以及生产能力的利用程度 产品的销售数量，含已销售的和预计当年销售的数量 产品系列销售额 市场份额 产品系列 1年前 2年前 3年前 4年前 5年前 5年前 现在 产品1 国内：地区1 地区2 地区3 国际（地点） 产品2 国内：地区1 地区2 地区3 国际（地点） 产品3 国内：地区1 地区2 地区3 国际（地点） 产品的发展方向和市场需求情况 公司客户群情况 产品1 产品2 产品3 其他 现有客户数量 潜在客户数量 客户开发比例 客户分布 客户需求特点 5、产业与市场概况 项目意义和符合国家产业政策的情况 国内外市场规模和市场成长趋势、需求趋势情况 市场规模 近三年的增长率 产品1 产品2 产品3 产品4 国内生产能力情况（现有和估计近年的发展变化状况） 市场上现有主要竞争产品的名称、市场份额、细分市场的定位 厂家 销售额 市场份额 细分市场定位 在产品、价格、分销渠道及促销手段等方面的比较及竞争优劣势分析 产品 价格 分销渠道 促销手段 本公司 竞争对手1 竞争对手2 竞争对手3 潜在竞争产品的发展预测分析 6、产权与重大合约、法律诉讼情况 重要的联营、合资、收购、兼并事项计划； 征用土地，大额贷款或拆借、重大融资租赁情况； 公司抵押、担保、按揭合约执行情况，与公司有关的法律诉讼等； 公司成交的重大合同及其说明。 7、风险因素分析 项目及研发、产品等存在的风险可能性和类别情况 风险类别 详细描述 规避方法 技术风险： 政策风险 市场风险 经营风险 其他风险 8、经营策略和战略规划 经营策略及应对策略 优势 劣势 机会 威胁 公司定位（市场面和功能面） 市场面： 功能面： 公司的核心竞争力（业务层面和公司层面上） 业务层面： 公司层面： 短期策略、中期策略和长期策略规划 短期策略： 中期策略： 长期策略： 9、项目进度及资金需求 研发及产品生产计划安排 主要工作 达成目标 资金需求 第一阶段 第二阶段 第三阶段 第四阶段 第五阶段 经