投资风险控制——洛阳瑞融财富(外汇黄金期货股指)教案.ppt

大 纲 概 要 一、投资风险的基本种类 二、投资风险的基本特征 三、股票、期货和外汇的投资风险 四、单一金融资产风险的管理 五、投资风险控制原则 六、实盘操作案例分析 七、投资收益与风险的关系 五、证券投资风险控制 关于风险控制 二、投资风险的基本特征  三、股票、期货和外汇的投资风险 （一）股票投资风险 股票投资风险是指人们因买卖股票可能造成的投资损失，它是为获取投资报酬而可能付出的潜在成本。 （二）期货投资风险 期货未必是风险最大的投资，或者说风险的大小不在于你投资什么而在于你怎么投资。在投资期货之前要认真了解期货的相关知识，既要考虑到风险，也要掌握一些风险的应对措施。只要做好应对措施，风险就可以掌控。 （三）外汇投资风险 外汇投资风险简单说就是因外汇市场变动引起汇率地变动，导致以外币计价的资产遭受损失的风险。 四、单一金融资产风险的管理 投资心理分析 风险控制的过程 六、实盘操作案例分析 外汇实盘操作案例 七、投资收益与风险的关系 收益与风险的关系 收益和风险是证券投资的核心问题。投资者投资的目的是获得收益，与此同时又不可避免地面临着风险，证券投资的理论和实战技巧都围绕着如何处理这两者的关系而展开。 收益和风险的本质联系可以表示为： 预期收益率=无风险收益率+风险补偿 预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿，无风险收益率是指把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，这是一种理想的投资收益。 投资风险管理与控制 洛阳瑞融财富投资集团有限公司 投资，从本质上来说就是在正确的时间做正确的事情，风险管理与控制就是如何避免在不正确的时间去做不正确的事情。 风险管理与控制作为投资策略中最为重要的组成部分之一，一方面直接受到既定投资策略的制约；另一方面，证券投资中良好的风险管理与控制又是既定投资策略取得成功的基础。 在对未来不可能做到准确预测的前提下，事中根据新的情况进行及时调整就显得特别重要。 冷静观察、理性分析、不停的思考与反思是投资活动的永恒的主题，理解力、领悟力的深度和广度是投资成功的前提，对人性弱点的克服则是投资成功的关键所在！ 一、投资风险的基本种类 系统性风险 政策风险 规则风险 非系统性风险 经营风险 技能风险 不可控制 可控制、可规避 客观存在性 1 不确定性 2 危害性 3 部分可测度性 4 风险高低的相对性 5 智者之虑必杂于利害，风险控制——将亏损变为投资过程中的现象！我们不能阻止风险的发生，但可以控制风险带来的损害和机遇！ 证券市场上,不是“穷人”与“富人”的比试，而是投资策略的较量! 成功的投资：不在于资金的多少，而取决于策略的优劣! 证券市场不保护“弱小”和“无知”，不因您是业余，就同情你，因此，在这个市场上，不问是否专业科班出身，只看是否具备专业投资能力！ 惰性 贪婪 犹豫 偏执 盲目 恐惧 风险控制的原则 共担风险原则 五、投资风险控制 回 避 风险原则 减少风险原则 减 少 风险原则 留 置 风险原则 共 担 风险原则 事后总结 事中控制 事前控制 控制过程 风险控制 策略回顾与分析 策略的选择 股 票 （一）西部材料 （二）、出版传媒 （三）、生意宝