内审技巧与常见问题讲义.ppt

五、管理体系运行应注意的几个问题 2.3 内审发现 2.3.1 不符合项类型、性质 a）分类 1）体系性不符合； 2）实施性不符合； 3）效果性不符合。 b）性质 1）严重不符合； 2）一般不符合。 2.3.2 内审组应将所有检查记录进一步整理，以确定提出不符合项报告类型、性质。 2.3.3 内审小组会议 现场内审结束，内审组长召开内审小组会议，听取内审员汇报，确定 不符合项及其性质，不符合项内容应准确、清晰、有事实证明， 并取得陪同人员确认。各内审人员出具“不符合项整改报告单”， 经内审组长批准。 五、管理体系运行应注意的几个问题 2.3.4 末次会议 a）现场内审结束，各内审员出具“不符合项整改报告单”，经内审组长批准。内审组长主持末次会议。参加会议的人员范围与首次会议相同，必要时可扩大人数。内审组长宣读内审结论和不符合报告，说明不符合项报告的性质、数量和分类，提出内审结论。要求部门负责人确认在“不符合项整改报告单”上签名； b）对双方有异议的事项，可在末次会议上澄清； c）末次会议应由参加者签到并保存会议记录。 五、管理体系运行应注意的几个问题 3 内审报告 3.1 企管职能部门在内审结束7个工作日内编写“ 年度 次内部内审报告”，经内审组组长内审后交管理者代表签字确认。 3.2 内审报告的内容 a）本次内审日期、目的、范围、受内审部门； b）审核依据的文件； c）内审组成员、受审部门主要参加人员； d）内审过程简述、综合评价，存在主要问题； e）建议和要求：上次内审后纠正措施执行情况及效果，体系及其过程的符合性、充分性、有效性结论。 3.3 “自我评价报告”批准后发放按《文件控制管理程序》文件规定执 行。正本归档，副本发放： 3.4 “自我评价报告”将作为管理评审的重要输入之一，以供最高管 理者及管理者对体系运行状况有正确的判断。 五、管理体系运行应注意的几个问题 4 纠正措施 根据内审中确定的“不符合项整改报告单”，责任部门依据《纠正预防措施控制管理标准》对不符合项分析原因，配置资源，明确职责，限期整改。纠正措施的跟踪和验证原则上由内审员进行，特殊情况由企管职能部门重新指定人员。 5 改进及后续评价 a）根据受审部门返回的“不符合项整改报告单”，内审员应及时验证。 重大不符合纠正必须要现场验证，当验证不能通过时，内审员应编制后续“不符合项整改报告单”，报管理者代表批准继续纠正； b）对后续内审中的不符合项由责任部门制定和实施改进措施，内审员及时验证，直至合格； c）企管职能部门负责将内审的结果按“管理标准中有关要求提交管理评 审，作为管理评审活动的输入内容； d）内审结束后，内审组的记录由内审组长交档案室按《记录控制 管理标准》文件归档保存。 五、管理体系运行应注意的几个问题 内审实务 自我评价（内部审核）计划 自我评价（内部审核）通知单 现场审核1： 根据审核计划内审员A和B对生产现场进行审核，在磨煤机检修现场发现有两位承包商员工正在进行电焊作业，老李观察到电焊工作业时没有使用防电弧面罩，现场也没有电厂人员监护，于是他走近承包商电焊工询问是否有工作票和动火票，电焊工回答说就30分钟的活，一会就好所以没有办理。 依据现场观察到得事实（取证），填写审核记录。 自我评价（内部审核）检查记录表1 不符合项整改报告单1 五、管理体系运行应注意的几个问题 现场审核2： 根据审核计划内审员C和D对职业病防治管理情况进行审核，在服务中心（后勤）建立的档案中，没有对新派入燃料部检修班组的三位员工安排涉及岗位影响职业健康上岗前禁忌症的检查和锅炉本体班一名调入策划部生技专业的员工进行涉及岗位影响职业健康下岗的健康检查的记录（没有安排）。 依据现场观察到得事实（取证），填写审核记录。 确认不符合项： 自我评价（内部审核）检查记录表2 不符合项整改报告单2 xxxx年度第 次自我评价（内部审核）报告 xxxx年度第 次自我评价（内部审核）报告（续页） 欢迎指正，谢谢！ 华能电厂安全生产管理体系实施运行实务探讨 2011.9.27 主 要 交 流 内