中小企业成长与上市融资概述.pptVIP

2007年发行审核情况 * 第六部分： * * 树立正确的上市观 要上市必先规范，不能把上市变成圈钱、暴富的手段，搞硬拼凑、假包装，要把上市当成转换经营机制，完善公司治理，提高规范运作水平，提升核心竞争优势的途径，最终实现企业做大做强的目标。 客观评估上市可能与时机 对改制上市，企业既不要盲目乐观，出现欲速不达的情况，也不要有畏难情绪，错失上市的大好时机，要正确认识和全面分析企业上市的必要性和可行性。 合理配备人员 改制上市是企业的重大战略决策，拟上市企业要专门设立企业改制上市工作小组，董事长要亲自抓，要专门聘请熟悉资本市场基本知识与工具，能做好相关协调工作的董事会秘书。 * 谨慎选择中介机构 中介机构的执业水平和质量直接关系到公司上市工作的进程和成功率。高素质的中介团队，不仅能够帮助企业成功实现发行上市，更重要的是为企业提供决策咨询，帮助企业建立并完善公司治理结构，规划企业发展目标和战略，有效帮助企业全面提高规范运作与经营管理水平。 确定切实可行的改制方案 改制方案是企业能否成功上市的关键，要在全面厘清企业基本情况和发展战略的基础上，凸显企业的优势及卖点，强化企业的核心竞争力和未来发展能力，同时要重点解决企业在业务、资产、人员、机构等方面的独立性和完整性问题。 做好募集资金使用项目的论证和可行性分析 募集资金使用项目直接关系企业的未来发