华仁药业：董事、监事和高级管理人所持本公司股份及其变动管理制度.pdf

青岛华仁药业股份有限公司 董事、监事和高级管理人所持本公司股份 及其变动管理制度 二零一一年三月 青岛华仁药业股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对青岛华仁药业股份有限公司 （以下简称“公司”或“本公 司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市 场秩序，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称“ 《证劵法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文 件的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市 场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 股票买卖的禁止行为 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 转让： (一) 本公司股票上市交易之日起1 年内； (二) 董事、监事和高级管理人员离职后半年内不得转让其持有的公司股份； 公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离 职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次 公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之 1 日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份； (三) 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； (四) 法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 因公司进行权益分派等导致本公司的董事、监事和高级管理人员直接持有本 公司股份发生变化的，仍应遵守上述第（三）项的规定； 第五条 公司董事、监事和高级管理人员离职时，应及时以书面形式委托公 司向深圳证券交易所申报离职信息。公司董事、监事和高级管理人员应在委托书 中声明：“本人已知晓创业板上市公司董事、监事和高级管理人员离职后股份继 续锁定的相关规定，并已委托上市公司向深圳证券交易所申报离职信息，在离职 后本人将按照《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖 本公司股票行为的通知》以及《公司章程》的规定，对所持股份进行管理。” 第六条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%， 因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转 让，不受前款转让比例的限制。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员不得将其持有的本公司股份在买入 后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入。 对于多次买入的，以最后一次买入的时间作为6 个月卖出禁止期的起算点； 对于多次卖出的，以最后一次卖出的时间作为6 个月买入禁止期的起算点。 第八条 公司董事、监事、高级管理人员及其配偶在下列期间不得买卖本公 司股票： （一）公司定期报告公告前30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公 告日前30 日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内； 2 （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或 在决策过程中，至依法披露后2 个交易日内； （四）深圳证券交易所规定的其他期间。