甘肃巨鹏食品股份有限公司反馈意见回复.pdf

甘肃巨鹏清真食品股份有限公司 并信达证券股份有限公司对 《关于甘肃巨鹏食品股份有限公司挂牌 申请文件的反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司对甘肃巨鹏食品股份有限公司（以下简称“公司”）申请股 票公开转让申请文件的反馈意见已收悉，遵照贵公司的具体要求，信 达证券组织公司管理层、会计师和律师对反馈意见内容逐条进行仔细 研究、认真落实，现对反馈意见有关问题进行详细解释和说明如下： 第一部分公司一般 1．合法合规 1.1 股东与实际控制人 1.1.1 股东适格性 请主办券商、律师核查公司股东是否存在法律法规或任职单位规 定不适合担任股东的情形，并对公司股东适格性，发表明确意见。 答：根据公司工商登记资料并经核查，主办券商认为公司股东不 存在法律法规或任职单位规定不适合担任股东的情形，公司股东适格 性不存在瑕疵。 1.1.2 控股股东与实际控制人认定 请主办券商、律师核查控股股东、实际控制人认定的理由和依据， 1 并对认定依据是否充分、合法发表意见。请公司补充披露。 答：公司第一大股东张琇灵为公司创始人，现持有公司 3990.00 万股股份（2014 年12 月16 日，韩瑞麒将所持15 万股转让给张琇灵）， 持股比例为 64.83% （定向发行完成后持股比例为55.00% ）。张琇灵 自公司成立起一直担任公司董事长（有限公司阶段为执行董事）、总 经理，为公司核心技术人员，主导公司的生产经营活动。2013 年 10 月28 日，张琇灵和骆晓、杨晖（骆晓、杨晖分别系张琇灵的儿媳、儿 子）签订了《一致行动协议》，后两者同意与张琇灵按照一致意见在 公司股东大会上就相关事项进行表决。骆晓、杨晖合计持有公司 29.24% 的股份（定向发行完成后为24.81% ），所以张琇灵可以直接或 间接控制的股份比例为93.82% （定向发行完成后为79.81%）。 综上，主办券商认为，张琇灵系公司的控股股东及实际控制人， 认定依据充分合法。 主办券商在公开转让说明书中的“第一节基本情况”之“三、公 司股东情况”之“（四）控股股东和实际控制人基本情况”之“1、公 司控股股东、实际控制人认定”部分修改补充披露如下： 公司第一大股东张琇灵为公司创始人，现持有公司3990.00 万股股份（2014 年12 月16 日，韩瑞麒将所持15 万股转让给张琇灵），持股比例为64.83% （定向 发行完成后持股比例为 55.00%）。张琇灵自公司成立起一直担任公司董事长（有 限公司阶段为执行董事）、总经理，为公司核心技术人员，主导公司的生产经营 活动。2013 年10 月28 日，张琇灵和骆晓、杨晖（骆晓、杨晖分别系张琇灵的儿 媳、儿子）签订了《一致行动协议》，后两者同意与张琇灵按照一致意见在公司 股东大会上就相关事项进行表决。骆晓、杨晖合计持有公司29.24%的股份（定向 发行完成后为24.81%），所以张琇灵可以直接或间接控制的股份比例为93.82%（定 向发行完成后为79.81%）。 综上，张琇灵是公司的控股股东、实际控制人。 1.1.3 控股股东与实际控制人合规性 请主办券商、律师核查公司的控股股东、实际控制人最近24 个月 2 内是否存在重大违法违规行为，对控股股东、实际控制人的合法合规 情况发表意见。 答：主办券商在证监会网站（/ ）、上海证 券交易所网站（ ）、深圳证券交易所网站 （ ）上进行了查询，未发现公司的控股股东、实际 控制人张琇灵最近24 个月内存在重大违法违规行为。 主办券商对公司的控股股东、实际控制人张琇灵进行了访谈，张 琇灵声明最近24 个月内不存在重大违法违规行为。 综上，主办券商认为公司的控股股东、实际控制人最近24 个月内 不存在重大违法违规行为，控股股东、实际控制人合法合规。 1.2 出资