中金所杯股指期货教案.ppt

国信期货经纪有限公司 * * 国信期货经纪有限公司 * * 国信期货经纪有限公司 * * 国信期货经纪有限公司 * * 国信期货经纪有限公司 * * 国信期货经纪有限公司 * * 国信期货经纪有限公司 * * 国信期货经纪有限公司 * * 国信期货经纪有限公司 * * 国信期货经纪有限公司 * * 国信期货经纪有限公司 * * 国信期货经纪有限公司 * * - * - - * - 综合评估操作要求——财务状况评估（年收入） 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。 投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等。 投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明。 - * - - * - - * - 综合评估操作要求——诚信状况评估 投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。 期货公司应当根据中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库信息，对投资者的诚信记录情况进行全面考察。 对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当不予为其申请开立股指期货交易编码。 对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数不设上限。 - * - - * - - * - 法人投资者特殊操作要求 一般法人： 期货公司应当查看其提供加盖公章的上一年度资产负债表,或距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表中，净资产是否满足100万元的要求。 期货公司查看其提供加盖公章的股指期货相关的决策机制和操作流程证明文件是否包括决策的主体与决策程序，操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。 特殊法人： 特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机构的批准证明文件。 - * - - * - - * - 材料保存要求 期货公司应当将投资者依据本指引提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、对投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。 - * - 证券公司IB营业部落实适当性制度操作要求 中国证监会《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》对介绍业务做出了具体规定。 证券公司及其营业部，期货公司在介绍业务开展过程中应严格遵守本指引规定，切实防范和隔离风险，促进介绍业务健康、稳定、持续发展。 - * - - * - 证券公司、期货公司联合制定IB业务实施办法 证券公司、期货公司应按照《试行办法》及指引等相关要求联合制定介绍业务实施办法，向证券公司和期货公司住所地证监局备案。 联合办法中涉及客户服务等方面需要公示的信息，应按照有关规定要求做好公示工作。 - * - - * - 联合办法的具体内容要求 联合办法应至少包括以下内容： ——客户开户管理 ——风险控制方案 ——合规管理 ——信息技术管理 ——投诉处理 ——投资者教育 ——专职介绍业务人员培训方案等内容 - * - - * - IB业务专职人员配备总体要求 证券公司从事介绍业务应按要求配备专职介绍业务人员。 专职介绍业务人员是指专门从事介绍业务的人员，应具备期货从业人员资格并通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试。 - * - - * - IB业务专职人员具体要求 证券公司总部至少有5名专职业务人员，证券公司营业部至少有2名专职业务人员。 专职业务人员发生变更时，证券公司应及时公示，在2个工作日内将变更后所涉具体业务事项书面告知期货公司。 - * - - * - IB业务专职人员具体要求（续） 证券公司营业部负责人应通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试。 证券公司应根据本公司情况对专职业务人员及相关人员建立系统、有效的持续培训机制，实行统一管理。 证券公司、期货公司应成立或指定专门的部门负责介绍业务的管理和业务对接。 证券公司、期货公司应建立期货投资者教育制度，加强投资者教育与培训，充分揭示期货交易风险，引导投资者理性投资。 - * - - * - 监管安排——职责划分 中国证监会及其各证监局、中金所、保证金监控中心和中国期货业协会按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，发挥监管协作机制优势。 证监局、中金所分别从日常监管和自律管理的角度，加大监管