01稽核管理制度(A0版).doc

注： 1、该流程/制度负责人为稽核办主任，主要职责是维护流程/制度的运行、检查、培训指导、问题点收集、处理； 2、若在运行过程中遇到运作不畅等情况时，请及时知悉稽核小组进行协商改正； 3、此试运行文件试行为三个月，在通过实际验证许可后方可下发正式文件。 文件编制/更改一览表 版本 编制/更改内容 编制/更改日期 编制/更改人 A/0 初次编制 2013-11-26 印立红 评 审 栏 部 门 董事总经理 常务副总 稽核办 人事行政部 业务部 财务部 研发部 生产部 模 具 部 模具部 具 部 模具部 品质部 PMC 中心 采购部 仓储中心 冲压车间 自动车间 成型车间 装配车间 检验车间 会 签 稽核流程图 序号 作业流程 责任部门 责任人 表单 作业内容 1 NG 稽核办 稽核主任 稽核专员 《稽核任务书》 稽核办接到稽核任务后，根据《稽核任务书》进行任务分解； 2 稽核办 稽核专员 《稽核 检查表》 稽核专员按照《稽核任务书》到相关部门进行稽核，召集责任人进行事实调查确认； 3 稽核办 稽核专员 《稽核 检查表》 《整改通知书》 1、对事实清晰、有稽核依据的，稽核专员在《稽核检查表》上注明稽核处理结果后经责任人签字确认生效； 2、要求整改的，由稽核专员下《整改通知书》经责任人签字确认进行整改； 4 稽核办 稽核专员 稽核主任 《稽核 检查表》、《专项稽核报告》 稽核专员将责任人签字的《稽核检查表》交稽核主任审核签字后转人事行政部发出《专项稽核报告》； 5 稽核办 稽核专员稽核主任 《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《专项稽核报告》 稽核专员负责将一个稽核周期内《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《专项稽核报告》上交稽核主任； 6 稽核办 稽核专员稽核主任 《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《稽核总结报告》 稽核主任在稽核上汇报上个稽核周期工作； 7 稽核办 稽核主任 《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《专项稽核报告》、《稽核总结报告》 稽核主任负责将稽核专员《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《专项稽核报告》、《稽核总结报告》归档管理。 1.0目的： 为规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理制度。 1.1通过稽核，提高执行力； 1.2检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因进行改善； 1.3检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理办法以及会议决议的执行情况及其工作进度； 1.4加强与促进公司部门之间的协调、沟通； 1.5检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈； 1.6准确掌握全公司员工的工作业绩为公司绩效考核提供依据，促进公司各部门提高工作效率； 1.7建立、健全和完善公司责任制约机制； 1.8纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气； 1.9促进企业和谐发展。 2.0范围： 2.1公司日常工作稽核及专案稽核； 2.2公司各部门、各岗位（从董事总经理至生产一线员工）。 3.0权责： 3.1稽核办权责 3.1.1稽核办代表董事总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权； 3.1.2稽核检查各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等规定进行作业； 3.1.3坚持以公司相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等制度规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私； 3.1.4对稽核工作中发现的问题有督导改进权； 3.1.5有权召集被稽核部门相关人员参与调查座谈会。 3.2稽核办主任权责 3.2.1接收董事总经理所分配的稽核工作任务； 3.2.2为稽核办专员分解稽核任务，并提出专项稽核提案； 3.2.3主持稽核办日常工作，包括稽核办例会、稽核专项会议的召开； 3.2.4为稽核专员提供工作指导； 3.2.5对稽核专员的工作进行检查和跟进； 3.2.6汇总每个稽核周期的稽核工作，将稽核总结分发各部门并上报董事总经理； 3.2.7对公司流程/制度的总体运行进行有效、全面的监督和维护。 3.3稽核专员权责 3.3.1认真学习各种制度条文，在稽核中熟练掌握稽核尺度，使公司各项工作良性、持续发展； 3.3.2根据《稽核任务书》规定进行稽核工作； 3.3.3按时按质完成《稽核任务书》和董事总经理、稽核主任分配的专项稽核任务； 3.3.4按时完成《稽核检查表》、《整改通知书》、《稽核汇总表》、《专项稽核报告》、的填制和上交； 3.3.5及时向稽核