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第7章 竞争与垄断 7.1 复习笔记 一、竞争与垄断 1. 竞争的含义 竞争是指商品生产者或其他经济利益主体为了争取有利的生产、销售等条件，从而获取更多的经济利益而进行的角逐。竞争的结果关系商品生产和经营者的生死存亡。 2. 竞争促进了商品经济的发展和市场经济的完善 ①竞争就为经济利益主体实现经济利益提供了一种公平的机制。 ②竞争在整个社会范围内形成了优胜劣汰的机制，有利于稀缺资源的优化配置。 ③竞争压力迫使各经济行为主体努力提高劳动生产率，改善管理，提商产品质量，促进社会生产力的发展。 3. 竞争的分类 对竞争可以从不同的角度进行科学的分类： （1）根据市场结构特征，可以把竞争区分为完全竞争与不完全竞争（不完全竞争包括垄断竞争、寡头垄断和完全垄断）。 （2）根据竞争主体所在的领域，可以把竞争区分为同一产业内部企业之间的竞争和不同产业企业之间的竞争。 （3）根据竞争主体之间的关系，可以把竞争区分为卖方之间的竞争、买方之间的竞争和买卖双方之间的竞争； （4）根据竞争的手段，可以把竞争区分为价格竞争与非价格竞争。 4. 竞争对资源配置的影响 （1）竞争有利于提高经济资源配置的效率 ①竞争能保证最有效率的企业具有使用有限资源的优先权。能出高价购买经济资源的企业有较高的效率，紧俏的能源和稀缺的原材料都期望让渡给出价较高的企业。 ②竞争能保证由最有效率企业供给社会所需要的产品。 （2）过度竞争对资源配置产生消极影响 ①过度竞争的含义及判断标准 过度竞争是企业数量多、非集中的竞争性产业中常见的现象。判断一个产业是否呈现过度竞争状态的标准主要是两条：一是企业过度进入该产业；二是该产业中过度进入的企业长期不能从该产业中退出，造成该产业生产能力的较多闭置或造成产品的大量积压。 ②过度竞争的消极影响 a. 过度竞争使生产者进入过密，高估或低估市场需求，难以实现资源的优化配置。 b. 过度竞争阻碍了价格机制的正常作用。 c. 过度竞争会加大竞争成本，从而导致产业利润率过低，并损害了，企业或产业的创新能力。 过度竞争在资源配置中的缺陷表明竞争在市场经济条件下的积极作用是有条件的。 5. 竞争引起资本集中和垄断 竞争引起资本集中，资本集中引起垄断。 （1）竞争引起资本集中 ①同一部门中的不同企业的竞争引起生产和资本集中。在价值规律作用下，同一部门中的企业必然产生分化，造成了生产和资本向优势企业的集中。 ②不同部门企业间的竞争引起和扩大生产和资本的集中。不同产业企业间争夺有利的投资领域及企业生产经营多元化引起的产业融合及产品替代程度的提高，导致巨型企业或企业集团的出现，直接推动了生产和资本的集中。 ③竞争引起的资本集中具有了越来越充分的技术基础。机器大工业体系确立后，生产率大幅提高，社会分工也越来越细，为生产、资本向技术先进企业的集中创造了基本条件。 ④信用和股份公司是竞争引起的生产资本集中得以加速的杠杆。信用制度、股份公司则为生产、资本集中提供了最有效的手段。 （2）生产集中引起垄断 ①生产集中引起垄断的可能性 随着以股份公司为代表的企业组织创新以及生产、资本集中的发展，社会生产越来越集中于少数大企业手中，形成垄断。 ②生产集中引起垄断的必要性 a. 生产集中使企业规模扩大，大企业的生产能力迅速膨胀。 b.生产集中使大企业规模巨大，资本雄厚，这对中小企业构成较高的进入壁垒，逐步形成少数大企业寡头垄断的格局。 c. 少数大企业之间势均力敌，为了避免过度竞争造成两败俱伤的灾难性后果，必然寻求某种妥协，达成垄断协定。 二、不完全竞争市场 1. 垄断的分类 按照垄断主体存在的不同领域，可以把垄断区分为经济垄断与行政垄断。 （1）经济垄断 经济垄断是经济行为主体在市场竞争过程中形成的较强控制力或可以采取的排他性的行为。经济垄断可分为： ①自然垄断。自然垄断一般是指城市供水、煤气、电力等产业部门中，由一家企业提供产品和服务比由两家以上企业共同提供产品、服务成本更低的情形。它决定着某些行业由一家企业垄断经营的合理性，并由政府的市场准入管制加以保障。 ②技术垄断。经济垄断是指经济主体对技术专利的排他性占有和使用的权利。 ③市场垄断。市场垄断是少数企业或经济组织排他性的控制要素和产品市场。 ④由产品差别引起的垄断。由产品差别引起的垄断是指由于企业生产的同类产品的差别化而在事实上形成排他性的生产和经营。 （2）行政垄断 行政垄断是与行政控制相联系的排他性行为。 2. 垄断行为 （1）价格垄断行为。价格垄断行为是指具有市场势力的垄断企业高于边际成本定价，企业间通过公开或暗地里的协调获取高额利润的行为。 （2）非价格垄断行为。非价格垄断行为是指具有某种市场势力的企业通过广告、研究与开发、构筑营销及售后服务体系等旨在提高产品差别化水平、谋求垄断优势的行为。 （3）组织垄断行