C14036资本市场的中小投资者保护制度_100分+汇总精要.docVIP

C14036资本市场的中小投资者保护制度一、单项选择题 1. 根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，上市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要责任，证券监管部门要健全（ ），将投诉处理情况作为衡量相关主体合规管理水平的依据。 ??? A. 登记备案制度 ??? B. 投诉公开制度 ??? C. 上市公司报备制度 ??? D. 定期教育制度 2. 根据国办发110号文件关于强化中小投资者教育的要求，（ ）应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障费用支出和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。 ??? A. 上市公司 ??? B. 中介机构 ??? C. 证券期货经营机构 ??? D. 监管机构 3. 资本市场的健康发展是以（ ）为导向的。 ??? A. 融资者需求和融资者权益 ??? B. 投资者需求和融资者权益 ??? C. 投资者需求和投资者权益 ??? D. 融资者需求和投资者权益 4. 根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，完善风险救助机制，证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下，利用（ ）完善自主救济机制，依法赔偿投资者损失。 ??? A. 计提的风险准备金 ??? B. 在监管机构进行担保 ??? C. 自有资产 ??? D. 建立保险计划 二、多项选择题 5. 根据国办发110号文件关于优化投资回报机制的要求，在以下（ ）情况下摊薄即期回报的，公司应当承诺并兑现填补回报的具体措施。 ??? A. 变更管理层人员 ??? B. 上市公司再融资 ??? C. 并购重组 ??? D. 首次公开发行股票 6. 中小投资者保护总体思路的三个层次包括（ ）。 ??? A. 建立投资者保护的基础工作和长效机制 ??? B. 建立投资者行权的保障机制 ??? C. 推动投资者维权的服务 ??? D. 建立完善的应急机制 三、判断题 7. 招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，中介机构只需受到证监会警告，但不用承担相应责任。（ ） ??? 正确 ??? 错误 8. 国办发110号文件要求发展服务中小投资者的专业化中介机构，鼓励开发适合中小投资者的产品，鼓励中小投资者通过机构投资者参与市场。（ ） ??? 正确 ??? 错误 9. 上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果无需公开，只需报送证券监管部门。（ ） ??? 正确 ??? 错误 10. 根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，上市公司应当明确接受投资者问询的时间和方式，健全舆论反应机制。（ ） ??? 正确 ??? 错误 C14036 资本市场的中小投资者保护制度 1. 根据国办发110号文件关于强化中小投资者教育的要求，（ ）应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障费用支出和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。 ??? A. 中介机构 ??? B. 证券期货经营机构 ??? C. 监管机构 ??? D. 上市公司 2. 国办发110号文件关于强化中小投资教育方面要求将投资者教育逐步纳入国民教育体系，有条件的地区可以先行试点，充分发挥（ ）。 ??? A. 媒体的舆论引导和宣传教育的功能 ??? B. 监管机构的监督职能 ??? C. 中介机构的平台优势 ??? D. 自律组织的功能 3. 我国资本市场的各项转型及改革创新，取决于( )这一基础工程。 ??? A. 中介机构的完善 ??? B. 投资者的保护 ??? C. 健全的发行制度 ??? D. 监管政策的实施程度 4. 资本市场的健康发展是以（ ）为导向的。 ??? A. 投资者需求和融资者权益 ??? B. 投资者需求和投资者权益 ??? C. 融资者需求和融资者权益 ??? D. 融资者需求和投资者权益 二、多项选择题 5. 根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，提高市场透明度，对显著影响证券期货交易价格的信息，交易场所和有关主体有及时履行（ ）的义务。 ??? A. 信息披露 ??? B. 报告 ??? C. 自查 ??? D. 提示风险 6. 根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，（ ）应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。 ??? A. 上市公司 ??? B. 证券期货经营机构 ??? C. 监管机构 ??? D. 会计师事务所 三、判断题 7. 投资者权益维护和投资回报