2011年度证劵从业证证劵交易(真题)资料.docVIP

一、单选题： 1、新中国证劵市场的建立始于（ ）年 A1990来源 B1986 C1992 D1984 标准答案：b 2、1992年初，人民币特种股票即B股最先在（ ）证劵交易所上市。 A上海 B深圳 C 香港 D纽约 标准答案：a 3、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（ ） A2004年5月底 B2005年4月底 C2005年5月底 D2006年1月底 标准答案：b 4、公开原则的核心要求是（ ） A参与交易的各方应当获得平等的机会 B交易各方要及时公布有关信息 C实现市场信息的公开化 D上市公司对重大事项及时向社会公布 标准答案：c 5、可转换债券有（ ）的双重特性 A债券和期权 B债权和股权 C债权和权证 D股权和期权 标准答案：a　二、多选题： 6、以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ ） A证券的流动性。收益性和安全性三者之间互相联系 B证券只有通过流动才具有较强的变现能力 C因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性 D证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险 标准答案：b， c， d 7、证券交易与证券发行的联系表现为（ ） A证券交易与发行相互促进。相互制约 B证券交易决定了发行的规模，是证券发行的前提 C证券发行为证券交易提供了对象 D证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行 标准答案：a， c， d 8、下列属于政府债券的有（ ） A国债 B地方债来源 C建设债券 D可转换债券 标准答案：a， b 9、下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（ ） A代表的是一揽子股票的投资组合 B追踪的是世纪的股价指数 C可以在证券交易所挂牌上市交易 D可以进行基金份额的申购和赎回 标准答案：a， b， c， d 10、证券交易所不得直接或间接从事的事项有（ ） A以营利为目的的业务 B新闻出版业 C发布对证券价格进行预测的文字和资料 D安排证券上市 标准答案：a， b， c 三、判断题： 11、证券交易的特征主要表现为正确的风险性。流动性和安全性。 对 错 标准答案：错误 12、1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。 标准答案：正确 13、股票。债券。权证。可转换债券等属于基础性的金融产品。（ ） 对 错 标准答案：错误 14、期货交易时非标准化的，可以在场内市场进行，也可以在场外市场进行。 对 错 标准答案：错误 15、金融期货合约是买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 对 错 2011年证券从业资格考试证券交易练习（2） 一、单选题： 1、开立（ ）是投资者进行证券交易的先决条件 A资金账户 B证券账户 C结算账户 D基金账户 标准答案：b 2、对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人。法人只能开立（ ）个 A.1 B.2 C.3 D.4 标准答案：a 3、对于国家法律法规和行政规章规定需要的（ ）特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户 A证券分户管理 B资产独立核算 C资产分户管理 D证券分级管理 标准答案：c 4、深圳证券账户当日开立，（ ）既可用于交易 A当日 B次一交易日 C第二个工作日 D第二天 标准答案：a证券从业资格 5、（ ）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为 A证券托管 B证券存管 C证券交付 D证券交易 标准答案：a二、多选题： 6、证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ ） A口头报价 B手势报价 C书面报价 D电脑报价 标准答案：a， c， d 7、在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有（ ） A价格优先原则。时间优先原则 B按比例分配原则。数量优先原则 C客户优先原则。做市商优先原则 D经济商优先原则 标准答案：a， b， c， d 8、清算包括（ ） A资金清算 B余额清算 C数量清算 D证券清算 标准答案：a， d 9、投资者具有下列（ ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 A撤销当日有交易行为的 B撤销当日有申报 C新股申购未到期 D因回购或其他事项未了结 标准答案：a， b， c， d 10、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（ ） A自动托管 B随处通买 C哪买哪卖 D转托不限 标准答案：a， b， c， d三、判断题： 11、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式（ ） 对 错 标准答案：错误 12、清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。这一过程属于交收。（ ） 对 错 标准答案：正确 13、对于无记名证券而言，完成了清算和交收，