管理体系审核技巧要点分析.pptVIP

管理体系审核技巧 审核概论 审核定义 审核类型 审核的特点 审核目的 审核的一般程序 内审 获得审核证据并给予客观评价，以判断组织实现其规定的环境/安全管理体系审核准则的一个系统的、独立的和形成文件的过程 审核准则 审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序和要求(ISO14010) 管理体系 整个组织管理体系的一个组成部分，用以制订并实施其环境/安全/安全方针和管理其环境/安全因素/危险源。 审核证据 关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 注：1.审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。 2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或 审核范围内的其它方法。” 相关方 与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体（ISO9000) 关注组织的环境/安全绩效或受环境/安全绩效影响的个人或团体（ISO14001：2004) 审核类型 内部审核 第一方审核 环境/安全管理 体系审核 第二方审核 外部审核 第三方审核 内部管理体系审核的目的 管理体系正常运行和持续改进的需要 为第二和第三方审核做准备 一种管理手段 第二方审核的目的 选择合适的合作伙伴 证实合作方持续满足规定要求 促进合作方改进环境/安全管理体系 第三方审核的目的 向外界展示组织环境/安全管理体系是符合要求的 实施、保持和改进组织的环境/安全管理体系 满足顾客的要求 审核的特点 体系的正规性 正式的活动 客观性 充分的证据为基础，客观的评价审核对象，不能偏见的、主观的下审核结论 系统性 按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各个方面 独立性 审核员要与被审核的领域无直接责任关系 审核是采用抽样方法 审核是正式的活动 体系审核需经过管理者的授权才能进行 体系审核有正式的程序和做法 审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行 审核必须形成书面的文件 审核的策划与准备 确定审核范围 组成审核组 编制审核计划 编制检查表 审核前沟通 确定审核范围 确定审核范围的重要性 确定审核范围考虑的因素 审核范围的确定 审核员的要求 全面、正确理解环境/安全管理体系标准 掌握审核的程序、方法和技巧 了解相关的法律法规和其他要求 具有一定的环境/安全科学和技术的知识 具备审核工作所必须的个人素质和能力 正确的心态 审核员的职责 服从审核组长的指导 支持审核组长开展工作 编制分工范围内的工作文件 独立完成分工范围内的现场审核任务 保管好与审核有关的文件 验证受审核方所采取的纠正措施的有效性 如何策划一个有效的审核 策划审核时应考虑的因素 公司的环境/安全方针 相关的法律法规和客户环保要求，如ROHS 重要的环境/安全因素及分布 现场位置 资源（时间、人） 策划审核的结果 审核计划的内容 审核的目的和范围 审核准则 审核日期 审核组成员 审核日程安排 审核报告 其它 审核计划 审核目的：评价公司的环境/安全管理体系是否具备第二阶段审核条件 为第二阶段审核做准备 审核范围：公司名称：ABC有限公司 产品范围：电线\电缆产品 现场范围：深圳市福田区******工业城 审核准则：a. ISO14001标准 b. 公司的环境/安全管理体系文件 c. 适用的环境/安全法律法规及其它要求 审核组： 审核组长：李 x x 审核组成员： 刘 x x 审核日期： 2005.6.18 审核日程安排： 审核计划 日期及时间 审核内容 8:30~9:30 与管理者代表交谈 （4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3,, 4.4.1, 4.6 ) 9:30~12:00