制度变迁的过程与方式理论解析.pptVIP

诺思：就制度的供给而言，国家集中掌握暴力比许多社团分散掌握暴力好 A:在许多社团分散掌握暴力的情况下，这些社团在提供制度时难免“搭便车”问题 B:如果改由国家统一提供则可以解决这个问题。由国家统一掌握暴力进行制度提供还有一个好处，即可以带来规模经济效应 C:正是由于国家在提供制度时可解决“搭便车”问题和带来规模经济效应，使国家自然而然地掌握了暴力 成为在暴力上具有比较优势的组织，并成为制度变迁的主要供给者 （二）国家的基本特征 1.国家为获取收入，以一组被称之为“保护”与“公正”的服务作交换 由于提供这些服务存在着规模经济，因而作为一个专门从事这些服务的组织，它的社会总收入要高于每一个社会个体自己保护自己拥有的产权的收入 2.国家试图像一个带有歧视性的垄断者那样活动，为使国家收入最大 化，它将选民分为各个集团，并为每一个集团设计产权 3.由于总是存在着能提供同样服务的潜在竞争对手，国家受制于其选民 的机会成本 它的对手是其他国家，以及在现存政治—经济单位中可能成为潜在统治者的个人 因而，统治者垄断权力的程度是各个不同选民集团替代度的函数 （三）国家的目标及其冲突 诺思（1981）提出 1.国家提供博弈的基本规则有两个目的： ①界定产权结构的竞争与合作的基本规则（即在要素和产品市场上界定所有权结构），以使统治者的租金最大化 ②在第一个目的框架中降低交易费用以使社会产出最大，从而使国家税收增加 第二个目的将导致一系列公共（或半公共）产品或服务的供给，以便降低界定、谈判和实施作为经济交换基础的契约所引起的费用 ：基础设施，信息产业等 岳飞之死 2.国家通过一套制度的供给：能否既使自己的租金最大化又使社会产出最大化呢？ 诺思认为，这两个目的常常是不一致的。国家提供一套制度要想保证自己的租金最大化，就不能实现社会产出的最大化，而要实现社会的产出最大化，就不能实现自己的租金最大化 原因：第二个目的即要使社会产出最大化就要求国家提供的是完全有效率的产权制度，即只有在有效率的产权制度的基础上才能使社会产出最大化 而第一个目的即保证统治者自己收入的最大化常常可能相伴的是一套低效的产权制度 3.租金最大化-社会产出最大化 国家的两个目的是冲突的理论假说并非是新制度经济学家的杜撰，它是基于对人类历史的客观观察 从历史上看，在使统治者的租金最大化的产权制度与降低交易费用和促进经济增长的有效率产权制度之间，确实存在着持久的冲突 这种基本矛盾是使社会不能实现持续经济增长的根源 4.国家两个目标冲突的根源: 有效率的产权制度的确立与统治者的利益最大化之间存在着冲突:建立有效率的产权可能并不有利于统治者利益（租金）最大化——案例：羊主团的特权 A B 租金最大化 产出最大化 0 5.在使统治者租金最大化的产权制度与降低交易费用和促进经济增长的有效率制度之间存在矛盾的情况下， 为什么统治者不愿意改变低效的产权制度呢？ A:改变低效的产权制度，建立高效的产权制度需要高昂的交易费用，这往往会损害统治者的短期利益 而统治者由于某些原因更偏爱短期利益，这使得低效的产权制度难以得到改变 由统治者重新界定产权，建立高效的产权制度，至少会产生两方面的交易费用： ①一个经济总是包含着不同集团的活动，这些活动具有不同的生产函数 统治者要通过界定产权来确保它对每一个不同的经济实体的垄断租金最大化 就必须监督与测量经济实体每个环节的投入与产出，这需要很高的交易费用 ②由于统治者是通过国家基础结构来界定和实施产权的，它离不开作为其权力代表的代理人 各级官员 由于代理人的效用函数与统治者并不一致，统治者要设立一套规则以图迫使他的代理人与自己的利益一致 然而，代理人并不完全受统治者约束，他们的利益并不完全与统治者一致 其结果是，统治者在其代理人头上或多或少要耗费一些垄断租金。这种垄断租金就是统治者雇用代理人必须付出的交易费用:中央与地方 为什么统治者不愿意改变低效的产权制度呢？ B:由于不同利益集团的冲突 1.国家在某种程度上是不同集团的集合体。统治者就是这些不同集团利益的均衡者 制度安排的变迁经常在不同选民中重新分配财富、权力和收入。如果变迁中受损者得不到补偿，他们将明确地反对这一变迁 2.如果制度变迁中受损失者是统治者依赖其支持的那些集团 那么统治者会因为害怕自己的政治支持受到侵蚀而情愿不进行这种制度变迁 3.制度安排的选择显然并不完全取决于效率原则 还取决于不同利益集团的规模、地位以及与统治者的关系 人类历史上无效率的产权制度之所以成为“常态”，其根源主要就在于此 二、意识形态与制度变迁 意识形态在制度变迁中的作用主要在于能够减少诱致性制度变迁中的“搭便车”行为，提高诱致性制度变迁的发生率 （一）诺思的意识形态理论 是在大量观察现实生活中发生的制度变迁现