规制理论核心问题的演进资料.pptVIP

* 一、规制理论 一、规制理论核心问题的演进 早期传统的规制理论，包括规制公共利益理论、规制俘获理论等，关注的核心问题是，为什么要规制（Why）？规制代表谁的利益（Who）？ 而激励性规制理论研究的主要问题是，如何有效规制（How）？ 1、公共利益理论和规制俘获理论 围绕规制目的分为公共利益理论和规制俘获理论。 自亚当·斯密以来，规制公共利益理论就出现了，成为规制理论的逻辑起点。 主要观点：公共利益理论认为市场存在失灵，规制的目的是为了增加公众的福利，即弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可的收入分配状况。 缺陷：现实社会中大量被规制的产业既不是自然垄断的产业，也不具有外部性。 规制俘获理论 认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成是为被规制的产业服务，规制者被被规制者所俘获，是特殊的利益集团寻租的结果。 本质上属于一种极端的论断。 增强了反政府规制的倾向。 2、规制需求理论 1971年， Stigler在其论文The Theory of Economic Regulation《经济规制理论》中，利用经济学的分析方法对规制的产生进行规范分析。 Stigler第一次将标准经济学的基本逻辑和分析方法引入规制理论，也有观点认为他开创了规制经济理论。 他认为规制的存在取决于社会对规制的需求和供给。最优规制政策是以立法或规制机构为中介，消费者和厂商利益调和的结果。 3、利益集团理论 Stigler和Peltzman的分析从规制者效用最大化出发，得到的理论只能预测哪些产业易受规制以及规制的结构是什么（如价格的高低等），并没有说明利益集团是如何影响规制者。 Becker（1983）认为规制的核心在于增加最有影响力的利益集团的福利，利益集团对政治家（规制者）施加的压力越大则取得的转移支付或财富再分配的可能越大，这种竞争会产生一个在政治市场上的“纳什均衡”，最终有影响力的利益集团的福利增加，市场失灵得以纠正，社会福利的无谓损失得以降低。 4、规制博弈理论 规制是多方多赢博弈的结果。 由于具有强制性权利的政府能利用特殊的法律权利和税收手段，以较小的成本，监督交易的进行与合约的履行。 在这个博弈过程中，消费者因价格降低获得了好处，而垄断厂商避免了残酷的竞争，由国家保护了它的专利不受竞争困扰。 该理论意味着，由政府来监督私营法人之间的合同的执行能给它们节省更多的成本。 5、激励性规制理论 20世纪70年代末、80年代初以来，西方规制理论的研究主题从“为什么要规制”和“规制代表谁的利益”转变为“如何有效规制”问题，这一转变是伴随着信息经济学和博弈论的发展进行的。 需要解决的关键问题是，如何设计出一种激励规制合同，既能充分激励被规制企业，又能有效约束其利用信息优势采取机会主义行为，促使其做出有利于提高社会福利的行为。 激励性规制理论的贡献 激励性规制理论打开了规制机构的“黑箱”，将其分为规制机构（监督者）和国会（委托人）两层。其中，国会追求社会福利最大化，而规制机构则以自身利益最大化为目标，它可能被规制企业或其他利益集团俘获而与之合谋。 二、政府规制 1、政府规制的类型 政府规制 间接规制 直接规制 经济性规制 社会性规制 反垄断 依据由政府机构认可和许可的法律手段直接介入经济主体决策。 不直接介入经济主体的决策，仅制约阻碍市场机制发挥职能的行为，以有效地发挥市场机制职能而建立完善的制度为目的 存在自然垄断或信息不对称现象的行业，保证服务供给的公平性和防止资源配置低效为主要目的，对企业的进入、退出、价格、服务的质量和数量方面的规定和规制 以保障劳动者的和消费者的安全、健康、卫生以及保护环境和防止灾害为目的 2、政府规制的目标 社会资源的有效配置 企业财务状况稳定 确保企业内部效率 避免收入的再分配 3、政府规制的执行机构 规制机构存在与否取决于政府的法令，因此其组织具有权威性。 规制机构是根据某项法规执行某些特殊领域的任务而存在的，具有相对独立性和局限性。 规制机构只拥有政府赋予的部分权利，规制力度取决于规制范围，具有很强的伸缩性。 我国部分产业的政府规制 产业 进入规制 价格规制 规制机构 电力 准入注册制度 核准 国家电力监管委员会 自来水 特许经营 听证会、公告 建设部、地方政府部门 商业银行 许可、执照 法定指导利率 中国人民银行、中国银行业监督管理委员会 民航 许可、执照 法定价格 民用航空总局、物价局 电信 国际长途 国家垄断 法定价格 信息产业部、物价司 国内长途 国家垄断 法定价格 地区通信 国家垄断 地方政府定价 移动 寡头垄断 法定价格 增值业务 申报 （一）自然垄断产业的政府规制 1、自然垄断的内涵： 当一个生产单一同质产品的企业比两个或多个生产这种产品的企业在任意产出水平上的成本