开拓部销售天书-合规管理摘要.pptVIP

LOGO LOGO 如何进行合规管理 Rymn Version 1.0 XX·开拓 主要内容 合规概述 员工行为 基本规范 禁止话述 2 3 1 主要内容 主要内容 合规概述 员工行为 基本规范 禁止话述 2 3 1 合规概念 合规 指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。 合规概念 合规风险 指因公司及其工作人员的经营管理或者执业行为违反法律、法规和准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失的风险。 合规管理 指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 合规概念 LOGO 1 2 3 核心要素 合规是执行力得以实施 的前提条件，执行力是 政令畅通的关键。 以人为本，构筑合规经营的思想道德防线。 合规经营与发展是大势 所趋。 为何要合规经营 合规的重要性 合规是公司持续稳健发展的内在要求 合规是构建内控长效机制的必由之路 合规是增强公司核心竞争力的重要措施 合规是衡量个人职业素质的重要标准 主要内容 合规概述 员工行为 基本规范 禁止话述 2 3 1 职业道德规范 职业道德规范 三原则 开拓部员工行为合规要求 开拓部员工应主动自觉地遵守适用于XX经营活动的国家法律、监管规定、行业规则、自律准则以及与融资咨询活动相关的行为准则和道德规范。 开拓部员工应树立依法合规意识，严格遵守开拓部相关岗位规范和流程，正确履行其岗位职责; 开拓部员工行为合规要求 开拓部员工应遵循诚实守信的理念，在进行邀约客户和联系客户过程中做到诚实和公正，尽力维护客户和公司的合法利益; 开拓部员工应遵守XX的保密规定及相关纪律; 开拓部员工应遵守XX关于外界宣传的口径要求，确保XX合法权益和良好声誉不受损害; 开拓部员工如发现自己有任何违规行为，必须立即停止和纠正此种行为，并向上级主管报告；开拓部员工如发现他人有违规行为，应及时规劝或制止，并向上级报告； 开拓部员工不得将同业或其他行业（单位）的不良做法作为行事依据; 开拓部员工不得以违规为代价争取业务机会和个人、小团体利益。 开拓部员工行为合规要求 禁止行为 开拓部员工不得违反国家法律、法规。 开拓部员工不得违反XX的有关管理制度，以及业务操作规程。 开拓部员工不得侵占、损害客户的合法权益。 开拓部员工不得利用XX的名义从事违法违规活动，不得利用XX的名义为个人或其他第三方谋求不正当利益。 禁止行为 开拓部员工不得违反财务制度收支费用。 开拓部员工不得对客户的档案资料、交易记录擅作毁损、更改。 开拓部员工不得对公司的原始单证、交易记录、资料擅作伪造、毁损、更改。 开拓部员工不得将自己保管的印章、重要凭证、协议等交与其他人员。 禁止行为 开拓部员工不得泄露XX的客户信息和尚未公开的财务数据、重大战略决策以及新的产品研发等重大内部信息或商业秘密。 开拓部员工不得弄虚作假、隐瞒事实、诱导公司的调查及决策。 主要内容 合规概述 员工行为 基本规范 禁止话述 2 3 1 LOGO 禁止话述 我们是融资咨询机构… 我们协助客户在资金渠道融资… 我们收取咨询服务的服务费… 我们是金融机构… 我们是小贷公司… 我们有金融牌照… 我们公司放款… 我们收取利息… XX·开拓 Rymn 2014.12.30 * LOGO LOGO *