期货法律法规第一次模拟考试题精要.docVIP

一、单选题 1. 下列关于期货公司董事会的表述，错误的是（ ）。 A: 董事会每年应当至少召开两次会议 B: 审议并决定风险管理、内部控制制度是期货公司董事会的职责之一 C: 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务员资格的期货公司和独资期货公司等应当设立的独立董事 D: 期货公司的独立董事可以在公司中担任除董事以外的其他职务 参考答案[D] 2. 根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。 A: 财政部 B: 国务院期货监督管理机构 C: 财政部和国务院期货监督管理机构 D: 期货业协会 参考答案[B] 3. 会员制期货交易所的理事会会议须有（ ）以上理事出席为有效。 A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4 参考答案[C] 4. 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（ ）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 A: 证券业协会 B: 期货业协会 C: 期货交易所 D: 中国证监会 参考答案[D] 5. 期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。 A: 国务院 B: 国务院期货监督管理机构 C: 期货交易所 D: 期货业协会 参考答案[B] 6. （ ）由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。 A: 董事长 B: 监事会主席 C: 独立董事 D: 营业部负